Quyết định 17/QĐ-HĐTV 2026 về Quy chế hoạt động lưu ký và thanh toán giao dịch hạn ngạch phát thải khí nhà kính

Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này “Quy chế hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch hạn ngạch phát thải khí nhà kính, tín chỉ các-bon và thành viên lưu ký các-bon tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam”.

Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký.

Điều 3. Tổng Giám đốc, Giám đốc Chi nhánh tại TP. Hồ Chí Minh, Chánh văn phòng Hội đồng thành viên, Trưởng các ban liên quan thuộc Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, các tổ chức và cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.

Điều 1. Phạm vi áp dụng

Quy chế này hướng dẫn hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch hạn ngạch phát thải khí nhà kính (sau đây gọi tắt cụm từ “hạn ngạch phát thải khí nhà kính” là “hạn ngạch”), tín chỉ các-bon; hoạt động đăng ký, chấm dứt tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon và các hoạt động liên quan đến thành viên lưu ký các-bon tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam (sau đây gọi tắt là VSDC) theo quy định tại Nghị định số 29/2026/NĐ-CP ngày 19/01/2026 của Chính phủ về sàn giao dịch các-bon trong nước (sau đây gọi tắt là Nghị định số 29/2026/NĐ-CP).

Điều 2. Giải thích từ ngữ

Tại Quy chế này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:

1. Ngày thanh toán là ngày hạn ngạch, tín chỉ các-bon và tiền giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon được chuyển giao đồng thời cho bên mua và bên bán tại VSDC và ngân hàng thanh toán (sau đây gọi tắt là NHTT) vào ngày giao dịch (ngày T+0).

2. Cổng giao tiếp điện tử là môi trường phần mềm ứng dụng trong đó cho phép các thành viên lưu ký các-bon, NHTT và VSDC trao đổi các thông tin về hoạt động nghiệp vụ dưới dạng báo cáo điện tử, giao dịch điện tử một cách gián tiếp thông qua các máy trạm đặt tại thành viên lưu ký các-bon, NHTT đã được cài đặt phần mềm của VSDC. Tài liệu hướng dẫn sử dụng các phần mềm ứng dụng này được VSDC đăng tải trên trang thông tin điện tử của VSDC.

3. Cổng giao tiếp trực tuyến là môi trường phần mềm/ứng dụng trong đó cho phép các thành viên lưu ký các-bon, NHTT và VSDC trao đổi các thông tin hoạt động nghiệp vụ dưới dạng điện nghiệp vụ, điện xác nhận trực tiếp giữa hệ, thống nghiệp vụ của thành viên lưu ký các-bon, NHTT và hệ thống của VSDC.

4. Điện nghiệp vụ (điện MT, FileAct): Là file dữ liệu chứa các thông tin về giao dịch nghiệp vụ có cấu trúc theo chuẩn ISO 15022 để trao đổi trực tiếp giữa hệ thống nghiệp vụ của thành viên lưu ký các-bon, NHTT với hệ thống của VSDC, được xác thực bằng chữ ký số của người có thẩm quyền của VSDC, NHTT hoặc thành viên lưu ký các-bon và được coi là chứng từ điện tử. Chuẩn điện nghiệp vụ được quy định chi tiết tại quy định hướng dẫn kết nối cổng giao tiếp trực tuyến của VSDC.

5. Chứng từ điện tử là thông tin về hoạt động nghiệp vụ tại VSDC được tạo ra, gửi đi, nhận và lưu trữ bằng phương tiện điện tử theo quy định pháp luật về giao dịch điện tử trong hoạt động tài chính thông qua cổng giao tiếp điện tử hoặc cổng giao tiếp trực tuyến hoặc thông qua mạng toàn cầu bằng giao diện trên trang thông tin điện tử của VSDC và đã được xác thực bằng chữ ký số của người có thẩm quyền của VSDC hoặc thành viên lưu ký các-bon, NHTT. Chứng từ điện tử trong văn bản bao gồm các loại sau:

a) Báo cáo điện tử và giao dịch điện tử là các báo cáo, giao dịch được tạo ra và thực hiện trên hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon của VSDC thông qua cổng giao tiếp điện tử của VSDC;

b) Điện nghiệp vụ.

6. Chữ ký số là một dạng chữ ký điện tử theo quy định pháp luật về giao dịch điện tử mà người có thẩm quyền của VSDC hoặc thành viên lưu ký các-bon, NHTT sử dụng để xác thực thông tin dữ liệu mà mình gửi đi.

7. Bản sao hợp lệ là bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao được chứng thực từ bản chính bởi cơ quan, tổ chức có thẩm quyền.

8. Hồ sơ hợp lệ là hồ sơ có đầy đủ giấy tờ và nội dung các giấy tờ đó được lập, kê khai đầy đủ theo quy định pháp luật và Quy chế này.

Điều 3. Nguyên tắc chung

1: Tổ chức, cá nhân tham gia vào quá trình lập hồ sơ phải chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính hợp pháp, chính xác, trung thực và đầy đủ của hồ sơ, bảo đảm thông tin rõ ràng, không gây hiểu nhầm và có đầy đủ những nội dung quan trọng ảnh hưởng đến quyết định của cơ quan, tổ chức.

2. VSDC xem xét tính hợp lệ của hồ sơ, tài liệu trên cơ sở hồ sơ, tài liệu được cung cấp và không chịu trách nhiệm về những vi phạm của tổ chức, cá nhân xảy ra trước và sau khi nộp hồ sơ, tài liệu đến VSDC.

3. Trong quá trình xử lý hồ sơ, tài liệu, trường hợp hồ sơ, tài liệu có nội dung cần xác minh, làm rõ hoặc phải có hướng dẫn của cơ quan quản lý trước khi thực hiện thì thời gian xác minh, làm rõ hồ sơ, tài liệu hoặc báo cáo, xin hướng dẫn của cơ quan quản lý không tính vào thời hạn xử lý hồ sơ, tài liệu quy định tại Quy chế này. VSDC có trách nhiệm thông báo tới tổ chức, cá nhân nộp hồ sơ, tài liệu biết để phối hợp xử lý.

4. Trường hợp hồ sơ, tài liệu dưới dạng chứng từ điện tử được gửi, nhận qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến của VSDC, các bên có thể chuyển đổi các hồ sơ, tài liệu này sang chứng từ giấy trong trường hợp cần thiết. Các chứng từ điện tử của VSDC khi chuyển đổi sang chứng từ giấy được đóng dấu có ký hiệu như sau:

Điều 4. Đăng ký tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon

1. Công ty chứng khoán đăng ký tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon phải đáp ứng các yêu cầu theo quy định tại khoản 1 Điều 22 Nghị định số 29/2026/NĐ-CP và nộp hồ sơ cho VSDC theo quy định tại khoản 2 Điều 22 Nghị định số 29/2026/NĐ-CP, trong đó:

a) Giấy đăng ký tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon theo Mẫu 01/LKCB ban hành kèm theo Quy chế này;

b) Bản thuyết minh về quy trình nghiệp vụ theo Mẫu 02/LKCB ban hành kèm theo Quy chế này;

c) Bản thuyết minh về hạ tầng công nghệ thông tin theo Mẫu 03/LKCB ban hành kèm theo Quy chế này;

d) Tài liệu đăng ký bổ sung các giao dịch sử dụng qua cổng giao tiếp trực tuyến.

2. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon, VSDC thực hiện:

2.1. Trường hợp hồ sơ hợp lệ, VSDC gửi văn bản thông báo cho công ty chứng khoán thực hiện kết nối cổng giao tiếp trực tuyến, thử nghiệm hoạt động lưu ký và thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon với VSDC và đề nghị công ty chứng khoán gửi cho VSDC:

a) Bản đăng ký thông tin tài khoản tiền gửi thanh toán mở tại NHTT để phục vụ cho hoạt động thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon;

b) Bản sao hợp lệ Giấy ủy quyền cho NHTT thực hiện thanh toán tiền giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon.

2.2. Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, VSDC gửi văn bản thông báo cho công ty chứng khoán yêu cầu bổ sung hồ sơ và nộp lại cho VSDC trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày VSDC thông báo cho công ty chứng khoán. Hết thời hạn này, nếu công ty chứng khoán không nộp bổ sung hồ sơ cho VSDC, công ty chứng khoán muốn tiếp tục đăng ký tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon phải nộp lại bộ hồ sơ mới để đăng ký tham gia hệ thống cho VSDC.

3. Trường hợp công ty chứng khoán đã kết nối và tham gia thử nghiệm hoạt động lưu ký và thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon trước khi VSDC đưa hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon vào vận hành và có kết quả đạt sẽ được coi là đáp ứng yêu cầu về kết nối hệ thống và thử nghiệm với hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon theo quy định tại khoản 2.1 Điều này.

4. Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày công ty chứng khoán hoàn tất việc kết nối với cổng giao tiếp trực tuyến, đạt yêu cầu về thử nghiệm hoạt động lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon và VSDC nhận được hồ sơ hợp lệ quy định tại điểm a, điểm b khoản 2.1 Điều này, VSDC gửi văn bản thông báo công ty chứng khoán được chấp thuận tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon.

Điều 5. Chấm dứt tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon

1. VSDC chấm dứt tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon của thành viên lưu ký các-bon theo quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều 25 Nghị định số 29/2026/NĐ-CP.

2. Trường hợp thành viên lưu ký các-bon tự nguyện chấm dứt tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon, thành viên lưu ký các-bon nộp hồ sơ cho VSDC bao gồm các tài liệu như sau:

a) Giấy đề nghị chấm dứt tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon theo Mẫu 04/LKCB kèm theo Quy chế này;

b) Phương án xử lý số dư hạn ngạch, tín chỉ các-bon trên tài khoản lưu ký của khách hàng của thành viên lưu ký các-bon.

3. Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ quy định tại khoản 2 Điều này:

a) Trường hợp hồ sơ hợp lệ: VSDC có văn bản gửi thành viên lưu ký các-bon về việc ngừng cung cấp dịch vụ lưu ký, thanh toán giao dịch các-bon và cho phép tiến hành các thủ tục chấm dứt tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon đối với thành viên lưu ký các-bon theo quy định tại các khoản 6, 7, 8, 9, 10, 11 Điều này.

b) Trường hợp hồ sơ không hợp lệ: VSDC có văn bản thông báo cho thành viên lưu ký các-bon bổ sung hồ sơ và nộp lại cho VSDC trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày VSDG thông báo cho thành viên. Hết thời hạn này, thành viên lưu ký các-bon không nộp bổ sung hồ sơ cho VSDC, thành viên lưu ký các-bon muốn tiếp tục yêu cầu chấm dứt tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon phải nộp lại bộ hồ sơ chấm dứt tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon cho VSDC.

4. Các trường hợp bị bắt buộc chấm dứt tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon bao gồm:

a) Kết thúc thời hạn đình chỉ hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon mà thành viên lưu ký các-bon không khắc phục được nguyên nhân dẫn đến việc bị đình chỉ;

b) Thành viên lưu ký các-bon bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký theo quy định tại Quy chế thành viên lưu ký tại VSDC.

5. Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày xảy ra sự kiện dẫn đến việc bắt buộc chấm dứt tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon đối với thành viên lưu ký các-bon quy định tại khoản 4 Điều này, VSDC gửi văn bản cho thành viên lưu ký các-bon thông báo về việc ngừng cung cấp dịch vụ lưu ký, thanh toán giao dịch các-bon và tiến hành các thủ tục chấm dứt tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon đối với thành viên lưu ký các-bon theo quy định tại các khoản 6, 7, 8, 9, 10, 11 Điều này; đồng thời báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

6. Kể từ thời điểm ngừng cung cấp dịch vụ lưu ký, thanh toán giao dịch các-bon, VSDC chỉ thực hiện các hoạt động sau cho thành viên lưu ký các-bon:

a) Chuyển khoản tất toán hạn ngạch, tín chỉ các-bon theo yêu cầu của khách hàng từ tài khoản của khách hàng tại thành viên lưu ký các-bon chấm dứt tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon sang tài khoản của khách hàng tại thành viên lưu ký các-bon khác;

b) Ghi nhận hủy đăng ký thông tin tài khoản lưu ký các-bon cho khách hàng của thành viên lưu ký các-bon;

c) Thông báo, đối chiếu với thành viên lưu ký các-bon về số dư hạn ngạch, tín chỉ các-bon trên tài khoản của từng khách hàng.

7. VSDC gửi thành viên lưu ký các-bon các thông tin về số dư hạn ngạch, tín chỉ các-bon trên tài khoản của khách hàng và đề nghị thành viên lưu ký các-bon thực hiện đối chiếu và xác nhận thông tin về số dư nêu trên, bao gồm:

a) Thông tin số dư hạn ngạch, tín chỉ các-bon sở hữu của từng khách hàng mở tài khoản tại thành viên lưu ký các-bon chấm dứt tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon (chi tiết theo tài khoản);

b) Thông tin số dư hạn ngạch, tín chỉ các-bon trên tài khoản tổng của khách hàng (chi tiết theo mã hạn ngạch, tín chỉ các-bon).

8. Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo của VSDC theo quy định tại khoản 7 Điều này, thành viên lưu ký các-bon có trách nhiệm phối hợp với VSDC thực hiện đối chiếu và gửi văn bản xác nhận thông tin về số dư hạn ngạch, tín chỉ các-bon trên tài khoản của từng khách hàng đến VSDC. Trường hợp có sai lệch, trong văn bản xác nhận gửi VSDC, thành viên lưu ký các-bon nêu rõ thông tin sai lệch để VSDC phối hợp kiểm tra, xử lý.

9. Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày VSDC có văn bản về việc ngừng, cung cấp dịch vụ lưu ký, thanh toán giao dịch các-bon, thành viên lưu ký các-bon phải: công bố thông tin về việc tiến hành thủ tục chấm dứt tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon và đề nghị khách hàng làm thủ tục chuyển khoản tất toán tài khoản lưu ký các-bon của khách hàng sang thành viên lưu ký các-bon khác. Thời gian VSDC thực hiện chuyển khoản tất toán tài khoản theo yêu cầu của khách hàng tối đa là 30 ngày kể từ ngày ngừng cung cấp dịch vụ. Việc chuyển khoản tất toán tài khoản lưu ký các-bon trong trường hợp này thực hiện theo quy định tại khoản 2 Điều 10 Quy chế này.

10. Hết thời hạn chuyển khoản tất toán tài khoản lưu ký các-bon theo yêu cầu của khách hàng quy định tại khoản 9 Điều này, VSDC lập danh sách khách hàng chưa tất toán tài khoản cho thành viên lưu ký các-bon. Thành viên lưu ký các-bon có trách nhiệm sau:

a) Thỏa thuận, xác lập thành viên lưu ký các-bon thay thế và thông báo cho VSDC bằng văn bản;

b) Gửi danh sách khách hàng chưa tất toán cho thành viên lưu ký các-bon thay thế để thành viên lưu ký các-bon thay thế tiến hành các thủ tục đăng ký thông tin tài khoản lưu ký các-bon cho từng khách hàng trên hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các- bon;

c) Thực hiện các thủ tục để chuyển khoản tất toán hạn ngạch, tín chỉ các-bon trên; tài khoản lưu ký các-bon của khách hàng sang tài khoản lưu ký các-bon của khách hàng mở tại thành viên lưu ký các-bon thay thế theo quy định tại khoản 3.2 Điều 10 Quy chế này.

11. VSDC ra văn bản thông báo chấm dứt tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon đối với thành viên lưu ký các-bon và công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của VSDC sau khi thành viên lưu ký các-bon hoàn thành các công việc sau:

a) Tất toán toàn bộ tài khoản của khách hàng sang thành viên lưu ký các-bon khác;

b) Thực hiện đầy đủ nghĩa vụ với VSDC.

Điều 6. Đăng ký, hủy đăng ký, điều chỉnh thông tin tài khoản lưu ký tham gia giao dịch các-bon

1. Chủ thể tham gia giao dịch chỉ được sử dụng 01 tài khoản lưu ký chứng khoán theo quy định pháp luật về chứng khoán tại thành viên lưu ký các-bon để lưu ký và thanh toán giao dịch hạn ngạch; tín chỉ các-bon (sau đây gọi tắt là tài khoản lưu ký các-bon). Việc mở, đóng, điều chỉnh thông tin tài khoản lưu ký chứng khoán sử dụng để lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon thực hiện theo quy định của pháp luật chứng khoán.

2. Đăng ký thông tin tài khoản lưu ký các-bon:

a) Thành viên lưu ký các-bon cập nhật thông tin đăng ký tài khoản lưu ký các-bon của khách hàng trên hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon bằng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến (điện nghiệp vụ MT598) từ 8h00 đến 15h30 các ngày làm việc của hệ thống, trong đó xác định rõ khách hàng thuộc đối tượng được phép giao dịch hạn ngạch phát thải khí nhà kính và tín chỉ các-bon hay thuộc đối tượng chỉ được phép giao dịch tín chỉ các-bon;

b) Ngay trong ngày nhận được yêu cầu từ thành viên lưu ký các-bon, VSDC ghi nhận thông tin đăng ký tài khoản lưu ký các-bon trên hệ thống và gửi xác nhận cho thành viên lưu ký các-bon bằng điện nghiệp vụ MT598 thông qua cổng giao tiếp trực tuyến. Đối với tài khoản sử dụng để lưu ký hạn ngạch phát thải khí nhà kính, VSDC chỉ ghi nhận thông tin đối với tài khoản của tổ chức thuộc danh sách quy định tại khoản 3 Điều 11 Nghị định số 29/2026/NĐ-CP;

c) Cuối ngày giao dịch, VSDC gửi thông tin danh sách tài khoản lưu ký các-bon cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội, Bộ Nông nghiệp và Môi trường để giao dịch vào ngày giao dịch tiếp theo.

3. Hủy đăng ký thông tin tài khoản lưu ký các-bon:

a) Thành viên lưu ký các-bon gửi yêu cầu hủy đăng ký thông tin tài khoản lưu ký các-bon của khách hàng trên hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon bằng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến (điện nghiệp vụ MT598) từ 8h00 đến 15h30 các ngày làm việc của hệ thống;

b) VSDC ghi nhận hủy đăng ký thông tin tài khoản lưu ký các-bon trên hệ thống và gửi xác nhận cho thành viên lưu ký các-bon bằng điện nghiệp vụ MT598 thông qua cổng giao tiếp trực tuyến sau khi tài khoản lưu ký các-bon không còn số dư và đã hoàn tất nghĩa vụ thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon.

4. Trường hợp cơ quan, tổ chức không còn thuộc đối tượng được phép giao dịch hạn ngạch phát thải khí nhà kính:

a) Bộ Nông nghiệp và Môi trường gửi thông tin tài khoản có thay đổi cho VSDC thông qua hệ thống;

b) VSDC cập nhật thông tin thay đổi về đối tượng giao dịch trên hệ thống của VSDC và thông báo cho thành viên lưu ký các-bon bằng điện nghiệp vụ MT598 thông qua cổng giao tiếp trực tuyến.

5. Trường hợp cơ quan, tổ chức có thay đổi từ đối tượng chỉ được phép giao dịch tín chỉ các-bon sang đối tượng được phép giao dịch cả hạn ngạch phát thải khí nhà kính và tín chỉ các-bon:

a) Thành viên lưu ký các-bon gửi yêu cầu điều chỉnh thông tin khách hàng đến VSDC bằng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến (điện nghiệp vụ MT598) từ 8h00 đến 15h30 các ngày làm việc của hệ thống, sau khi nhận được yêu cầu điều chỉnh thông tin từ khách hàng;

b) VSDC thực hiện xác nhận yêu cầu điều chỉnh thông tin do thành viên lưu ký các-bon cập nhật trên hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon và gửi xác nhận cho thành viên lưu ký các-bon bằng điên nghiệp vụ MT598 thông qua cổng giao tiếp trực tuyến.

Điều 7. Quản lý thông tin về cơ quan, tổ chức sở hữu hạn ngạch, tín chỉ các-bon

1. Hàng tháng, trong ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo, hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon gửi cho thành viên lưu ký các-bon các báo cáo điện tử về thông tin số dư tổng hạn ngạch, tín chỉ các-bon theo Mẫu 05/LKCB kèm theo Quy chế này và thông tin số dư chi tiết hạn ngạch, tín chỉ các-bon cho từng cơ quan, tổ chức là khách hàng của thành viên lưu ký các-bon theo Mẫu 06/LKCB kèm theo Quy chế này qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến.

2. Thành viên lưu ký các-bon có trách nhiệm thực hiện đối chiếu thông tin sở hữu hạn ngạch, tín chỉ các-bon của khách hàng tại thành viên lưu ký các-bon với thông tin sở hữu hạn ngạch, tín chỉ các-bon tại VSDC để đảm bảo số dư chi tiết trên tài khoản lưu ký các-bon tại thành viên lưu ký các-bon phải khớp với số liệu sở hữu hạn ngạch, tín chỉ các-bon tại VSDC và gửi xác nhận bằng văn bản theo thời hạn quy định tại Điều 19 Quy chế này.

Điều 8. Ký gửi, rút ký gửi hạn ngạch, tín chỉ các-bon

1. Việc ký gửi, rút ký gửi hạn ngạch, tín chỉ các-bon tại VSDC thực hiện theo quy định tại các khoản 2, 3 Điều 13 Nghị định số 29/2026/NĐ-CP.

2. Bộ Nông nghiệp và Môi trường gửi danh sách cơ quan, tổ chức ký gửi, rút ký gửi hạn ngạch, tín chỉ các-bon đến hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon, trong đó nêu rõ thông tin nhận diện cơ quan, tổ chức, tài khoản lưu ký hạn ngạch, tín chỉ các-bon và số lượng ký gửi, rút ký gửi tương ứng với từng tài khoản lưu ký.

3. VSDC ký gửi, rút ký gửi hạn ngạch, tín chỉ các-bon trên tài khoản lưu ký của các cơ quan, tổ chức căn cứ danh sách do Bộ Nông nghiệp và Môi trường gửi theo quy định tại khoản 2 Điều này. Hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon gửi xác nhận ký gửi, rút ký gửi cho Bộ Nông nghiệp và Môi trường, đồng thời gửi xác nhận thông báo ký gửi (bằng điện nghiệp vụ MT544), rút ký gửi (bằng điện nghiệp vụ MT546) cho thành viên lưu ký các-bon thông qua cổng giao tiếp trực tuyến.

Điều 9. Chuyển quyền sở hữu hạn ngạch phát thải khí nhà kính, tín chỉ các-bon để thanh toán cho các giao dịch xác lập trên hệ thống giao dịch các-bon

VSDC thực hiện chuyển quyền sở hữu hạn ngạch phát thải khí nhà kính, tín chỉ các-bon để thanh toán cho các giao dịch xác lập trên hệ thống giao dịch các-bon theo quy định tại khoản 1 Điều 12 Nghị định số 29/2026/NĐ-CP.

Điều 10. Chuyển khoản hạn ngạch, tín chỉ các-bon ngoài hệ thống giao dịch các-bon không gắn với chuyển quyền sở hữu

1. Các trường hợp chuyển khoản hạn ngạch, tín chỉ các-bon ngoài hệ thống giao dịch các-bon không gắn với chuyển quyền sở hữu do VSDC thực hiện theo quy định tại điểm c khoản 1 Điều 13 Nghị định số 29/2026/NĐ-CP bao gồm:

a) Chuyển khoản hạn ngạch, tín chỉ các-bon từ tài khoản lưu ký các-bon của khách hàng tại thành viên lưu ký các-bon này sang tài khoản lưu ký các-bon của chính khách hàng đó tại thành viên lưu ký các-bon khác để tất toán tài khoản lưu ký các-bon;

b) Chuyển khoản hạn ngạch, tín chỉ các-bon để thực hiện chấm dứt tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon đối với thành viên lưu ký các-bon;

c) Chuyển khoản hạn ngạch, tín chỉ các-bon trong trường hợp thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài hoặc thay đổi quốc tịch dẫn tới thay đổi từ tổ chức trong nước thành tổ chức nước ngoài hoặc tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngoài sở hữu trên 50% vốn điều lệ và ngược lại.

2. Trường hợp chuyển khoản hạn ngạch, tín chỉ các-bon theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều này:

a) Căn cứ theo yêu cầu chuyển khoản tất toán tài khoản của khách hàng, thành viên lưu ký các-bon bên chuyển khoản có trách nhiệm kiểm tra tính hợp lệ của các thông tin khách hàng yêu cầu và gửi yêu Cầu chuyển khoản hạn ngạch, tín chỉ các-bon tới hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon bằng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến (điện nghiệp vụ MT598).

b) Trường hợp thông tin yêu cầu chuyển khoản do thành viên lưu ký các-bon gửi khớp đúng với thông tin trên hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon, hệ thống ghi nhận giao dịch chuyển khoản ngay trong ngày nhận được yêu cầu chuyển khoản của thành viên lưu ký các-bon; đồng thời gửi thông báo ghi tăng (bằng điện nghiệp vụ MT544), ghi giảm (bằng điện nghiệp vụ MT546) hạn ngạch, tín chỉ các- bon cho thành viên lưu ký các-bon liên quan thông qua cổng giao tiếp trực tuyến.

Trường hợp yêu cầu chuyển khoản hạn ngạch, tín chỉ các-bon không hợp lệ, hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon từ chối chuyển khoản và gửi điện nghiệp vụ MT548 cho thành viên lưu ký các-bon thông qua cổng giao tiếp trực tuyến.

c) Sau khi hoàn tất chuyển khoản hạn ngạch, tín chỉ các-bon cho khách hàng, thành viên lưu ký các-bon bên chuyển khoản có trách nhiệm hủy đăng ký tài khoản lưu ký các-bon cho khách hàng trên hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon.

3. Việc chuyển khoản hạn ngạch, tín chỉ các-bon quy định tại điểm b khoản 1 Điều này được thực hiện theo yêu cầu của khách hàng hoặc theo văn bản thỏa thuận, hợp đồng chuyển giao tài khoản giữa thành viên lưu ký các-bon chấm dứt tham gia hệ thống với thành viên lưu ký các-bon thay thế trong trường hợp không có yêu cầu khách hàng (chuyển khoản theo chỉ định).

3.1. Việc chuyển khoản hạn ngạch, tín chỉ các-bon theo yêu cầu khách hàng thực hiện theo quy định tại khoản 9 Điều 5 Quy chế này và khoản 2 Điều này.

3.2. Việc chuyển khoản hạn ngạch, tín chỉ các-bon theo chỉ định thực hiện theo quy định tại khoản 10 Điều 5 Quy chế này và các quy định sau:

a) Hồ sơ chuyển khoản hạn ngạch, tín chỉ các-bon theo chỉ định bao gồm:

- Yêu cầu chuyển khoản tất toán tài khoản của thành viên lưu ký các-bon chấm dứt tham gia hệ thống theo Mẫu 07/LKCB ban hành kèm theo Quy chế này (03 bản gốc);

- Bản sao hợp lệ văn bản thỏa thuận về việc chuyển khoản chỉ định giữa thành viên lưu ký các-bon chấm dứt tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các- bon và thành viên lưu ký các-bon được chỉ định thay thế;

- Các tài liệu công bố thông tin với khách hàng về chuyển khoản chỉ định sang thành viên lưu ký các-bon khác.

b) Thời gian VSDC xử lý hồ sơ chuyển khoản theo chỉ định tối đa là 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ từ thành viên lưu ký các-bon. Hiệu lực chuyển khoản là ngày hệ thống VSDC gửi thông báo ghi tăng (bằng điện nghiệp vụ MT544), ghi giảm (bằng điện nghiệp vụ MT546) hạn ngạch, tín chỉ các-bon cho thành viên lưu ký các-bon liên quan thông qua cổng giao tiếp trực tuyến và ngày ghi trên yêu cầu chuyển khoản tất toán tài khoản.

c) Trường hợp hồ sơ chuyển khoản hạn ngạch, tín chỉ các-bon không hợp lệ, trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ từ thành viên lưu ký các-bon, VSDC gửi văn bản thông báo cho thành viên lưu ký các-bon về việc chưa thực hiện chuyển khoản và nêu rõ lý do.

4. Việc chuyển khoản hạn ngạch, tín chỉ các-bon theo quy định tại điểm c khoản 1 Điều này được thực hiện như sau:

a) Thành viên lưu ký các-bon bên chuyển khoản gửi cho VSDC yêu cầu chuyển khoản hạn ngạch, tín chỉ các-bon theo Mẫu 08/LKCB ban hành kèm theo Quy chế này (01 bản gốc), chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến (điện nghiệp vụ MT598) trên cơ sở yêu cầu của khách hàng.

b) VSDC xử lý hồ sơ chuyển khoản trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ của thành viên lưu ký các-bon. Hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon của VSDC gửi thông báo giữ tăng (bàng điện nghiệp vụ MT544), ghi giảm (bằng điện nghiệp vụ MT546) hạn ngạch, tín chỉ các-bon cho thành viên lưu ký các-bon liên quan thông qua cổng giao tiếp trực tuyến. Hiệu lực chuyển khoản là ngày hệ thống VSDC gửi điện thông báo hạch toán hạn ngạch, tín chỉ các-bon cho thành viên lưu ký các-bon liên quan thông qua cổng giao tiếp trực tuyến.

Điều 11. Phong tỏa, giải tỏa tín chỉ các-bon

1. VSDC thực hiện phong tỏa, giải tỏa tín chỉ các-bon ký gửi tại VSDC khi có yêu cầu bằng văn bản của Bộ Nông nghiệp và Môi trường theo quy định tại khoản 4, 5 Điều 8 Thông tư số 11/2026/TT-BNNMT ngày 13/02/2026 của Bộ Nông nghiệp và Môi trường. Thời hạn VSDC xử lý yêu cầu phong tỏa, giải tỏa tín chỉ các-bon là 01 ngày làm việc kể từ ngày VSDC nhận được yêu cầu bằng văn bản của Bộ Nông nghiệp và Môi trường.

2. Ngay trong ngày VSDC thực hiện phong tỏa, giải tỏa tín chỉ các-bon, hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon gửi thông báo phong tỏa, giải tỏa bằng điện nghiệp vụ MT508 cho thành viên lưu ký các-bon liên quan thông qua cổng giao tiếp trực tuyến. Thành viên lưu ký các-bon có trách nhiệm thực hiện phong tỏa, giải tỏa tương ứng ngay trong ngày nhận được điện thông báo từ hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon. Ngày hiệu lực phong tỏa, giải tỏa tín chỉ các-bon là ngày hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon gửi điện thông báo hạch toán cho thành viên lưu ký các-bon thông qua cổng giao tiếp trực tuyến. Chậm nhất vào ngày làm việc liền sau ngày VSDC thực hiện phong tỏa, giải tỏa tín chỉ các-bon trên hệ thống, VSDC gửi văn bản thông báo về việc phong tỏa, giải tỏa đến thành viên lưu ký các- bon.

Điều 12. Đối chiếu, xác nhận kết quả giao dịch và nghĩa vụ thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon

1. Sau khi nhận dữ liệu kết quả giao dịch từ Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (sau đây gọi tắt là HNX), VSDC kiểm tra và xác định các trường hợp loại bỏ thanh toán giao dịch theo quy định tại khoản 1 Điều 17 Nghị định số 29/2026/NĐ-CP đồng thời gửi thông báo cho thành viên lưu ký các-bon:

a) Đối với giao dịch không thuộc trường hợp bị loại bỏ thanh toán, VSDC gửi thông báo kết quả giao dịch và nghĩa vụ thanh toán dưới dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến của VSDC đồng thời thực hiện chuyển số hạn ngạch, tín chỉ các-bon phải giao từ tài khoản giao dịch sang tài khoản chờ thanh toán của thành viên lưu ký các-bon bên bán.

b) Đối với giao dịch thuộc trường hợp bị loại bỏ thanh toán, VSDC gửi thông báo kết quả giao dịch kèm theo lý do bị loại bỏ thanh toán dưới dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến của VSDC. Thời gian cụ thể quy định tại Phụ lục I Quy chế này.

2. Thành viên lưu ký các-bon có trách nhiệm đối chiếu chi tiết giao dịch giữa lệnh gốc với danh sách giao dịch nhận được từ VSDC và gửi xác nhận chấp thuận kết quả giao dịch và nghĩa vụ thanh toán cho VSDC dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử/ cổng giao tiếp trực tuyến trong thời gian quy định tại Phụ lục I Quy chế này. Trường hợp phát hiện giao dịch sai thông tin số hiệu tài khoản của thành viên lưu ký các-bon, thành viên lưu ký các-bon thông báo cho VSDC dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử/ cổng giao tiếp trực tuyến và gửi hồ sơ đề nghị xử lý lỗi cho VSDC theo quy định tại Điều 13 Quy chế này.

3. Trường hợp thành viên lưu ký các-bon không gửi xác nhận chấp thuận kết quả giao dịch và nghĩa vụ thanh toán hoặc giao dịch chưa hoàn tất thanh toán trong thời hạn quy định tại Phụ lục I Quy chế này thì giao dịch đó sẽ bị coi là giao dịch lỗi thuộc trường hợp loại bỏ thanh toán theo quy định tại khoản 2 Điều 16 Nghị định số 29/2026/NĐ-CP. Thành viên lưu ký các-bon phải chịu trách nhiệm về các sai sót, tổn thất phát sinh (nếu có) và bị xử lý vi phạm theo quy định tại Quy chế này.

4. Việc đối chiếu, xác nhận, xử lý lỗi đối với lệnh thanh toán tiền giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon qua hệ thống thanh toán của NHTT được thực hiện theo quy trình của NHTT.

Điều 13. Xử lý lỗi sau giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon

1. Trường hợp thành viên giao dịch các-bon là thành viên lưu ký các-bon nhập sai số hiệu tài khoản của chính mình vào hệ thống giao dịch các-bon, VSDC thực hiện xử lý lỗi sau giao dịch theo quy định tại khoản 1 Điều 16 Nghị định số 29/2026/NĐ-CP.

2. Cách thức xử lý lỗi sau giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon:

a) Thành viên lưu ký các-bon có lỗi giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon gửi Giấy đề nghị xử lý lỗi giao dịch theo Mẫu 09/TTCB kèm theo Quy chế này cho VSDC chậm nhất vào 15h00 ngày thanh toán để đảm bảo việc thanh toán giao dịch được thực hiện theo thời gian thanh toán quy định tại Điều 16 Quy chế này.

b) VSDC thực hiện điều chỉnh về đúng số hiệu tài khoản của chính thành viên lưu ký các-bon;

c) Sau khi hoàn tất xử lý lỗi, VSDC gửi thông báo xử lý lỗi giao dịch dưới dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử/ cổng giao tiếp trực tuyến cho thành viên lưu ký các-bon liên quan;

d) Thành viên-lưu ký các-bon có trách nhiệm xác nhận kết quả xử lý lỗi và xác nhận thanh toán dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử/ cổng giao tiếp trực tuyến ngay sau khi nhận được thông báo xử lý lỗi sau giao dịch của VSDC.

3. VSDC không thực hiện xử lý lỗi đối với các hồ sơ xử lý lỗi không hợp lệ, hồ sơ xử lý lỗi do thành viên lưu ký các-bon nộp chậm hơn thời hạn quy định.

Điều 14. Hoàn tất thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon

1. Sau khi nhận được xác nhận kết quả giao dịch và nghĩa vụ thanh toán từ thành viên lưu ký các-bon bên mua, bên bán hoặc xác nhận thông báo xử lý lỗi giao dịch của thành viên lưu ký các-bon (trong trường hợp phát sinh xử lý lỗi), VSDC gửi thông báo nghĩa vụ thanh toán dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp trực tuyến cho NHTT

2. Sau khi thành viên lưu ký các-bon bên mua chuyển đủ tiền vào tài khoản tiền gửi thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon tại NHTT chi tiết đến từng khách hàng (sau đây gọi tắt là tài khoản tiền gửi thanh toán), NHTT căn cứ thông báo nghĩa vụ thanh toán và thông tin tài khoản khách hàng bên bán do VSDC cung cấp để chuyển tiền từ tài khoản tiền gửi thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon tại NHTT của thành viên lưu ký các-bon bên mua (chi tiết đến từng khách hàng) sang thành viên lưu ký các-bon bên bán (chi tiết đến từng khách hàng) và gửi thông báo xác nhận kết quả thanh toán tiền giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon dưới dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử/ cổng giao tiếp trực tuyến cho VSDC.

3. Căn cứ thông báo xác nhận hoàn tất thanh toán tiền giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon của NHTT, VSDC thực hiện:

a) Chuyển giao hạn ngạch, tín chỉ các-bon trên hệ thống của VSDC trên cơ sở chuyển khoản hạn ngạch, tín chỉ các-bon giữa các tài khoản lưu ký của thành viên lưu ký các-bon, hạch toán chi tiết theo tài khoản của từng khách hàng.

b) Gửi thông báo xác nhận kết quả thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon dưới dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử/ cổng giao tiếp trực tuyến cho thành viên lưu ký các-bon.

4. Thành viên lưu ký các-bon phải thực hiện phân bổ tiền và hạn ngạch, tín chỉ các-bon cho khách hàng ngay sau khi VSDC hoàn tất thanh toán hạn ngạch, tín chỉ các-bon và NHTT hoàn tất thanh toán tiền giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon. Thành viên lưu ký các-bon gửi VSDC thông báo kết quả phân bổ hạn ngạch, tín chỉ các-bon và tiền cho VSDC dưới dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử/ cổng giao tiếp trực tuyến chậm nhất 16h00 ngày thanh toán.

Điều 15. Loại bỏ thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon

1. VSDC thực hiện loại bỏ thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon theo quy định tại khoản 2 Điều 16 và khoản 1 Điều 17 Nghị định số 29/2026/NĐ-CP.

2. Sau khi hoàn tất loại bỏ thanh toán giao dịch, VSDC gửi thông báo loại bỏ thanh toán giao dịch dưới dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến cho thành viên lưu ký các-bon liên quan.

Điều 16. Trình tự, thủ tục thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon

Trình tự, thủ tục thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon được quy định tại Phụ lục I Quy chế này.

Điều 17. Đối tượng, nội dung và phương thức giám sát

1. Đối tượng giám sát

VSDC thực hiện giám sát thành viên lưu ký các-bon trong việc tuân thủ quy định về hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon theo quy định tại Nghị định số 29/2026/NĐ-CP và Quy chế này.

2. Nội dung giám sát của VSDC bao gồm:

a) Giám sát thành viên lưu ký các-bon trong việc tuân thủ quy định về cập nhật thông tin đăng ký, hủy đăng ký, thay đổi thông tin tài khoản lưu ký các-bon của khách hàng; chuyển khoản hạn ngạch, tín chỉ các-bon; phong tỏa, giải tỏa tín chỉ các-bon; quản lý thông tin về cơ quan, tổ chức sở hữu hạn ngạch, tín chỉ các-bon quy định tại Quy chế này;

b) Giám sát thành viên lưu ký các-bon trong việc tuân thủ quy định về trình tự, thủ tục thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon quy định tại Quy chế này;

c) Giám sát việc thành viên lưu ký các-bon phân bổ và thông báo cho VSDC kết quả phân bổ tiền, hạn ngạch, tín chỉ các-bon cho khách hàng sau khi VSDC hoàn tất thanh toán hạn ngạch, tín chỉ các-bon và NHTT hoàn tất thanh toán tiền giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon.

3. Về phương thức giám sát

VSDC giám sát việc tuân thủ các quy định nghiệp vụ lưu ký, thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon của thành viên lưu ký các-bon dựa trên các thông tin, tài liệu sau:

a) Hồ sơ, tài liệu liên quan đến hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon của thành viên lưu ký các-bon;

b) Trình tự, thủ tục và phương thức thực hiện các nghiệp vụ lưu ký, thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon tại VSDC;

c) Báo cáo định kỳ, bất thường, theo yêu cầu, từ thành viên lưu ký các-bon quy định tại Quy chế này.

4. Trường hợp phát hiện có vi phạm trong việc lưu ký, thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon, VSDC có quyền yêu cầu tổ chức, cá nhân liên quan giải trình, cung cấp bổ sung thông tin (nếu cần thiết), xử lý theo Quy chế này hoặc xem xét, xử lý tùy theo mức độ vi phạm và báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Điều 18. Các hình thức xử lý vi phạm đối với thành viên lưu ký các-bon

1. VSDC áp dụng các hình thức xử lý vi phạm sau đây đối với thành viên lưu ký các-bon tùy theo mức độ vi phạm quy chế, quy định liên quan đến hoạt động nghiệp vụ lưu ký, thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon của VSDC:

a) Nhắc nhở bằng văn bản;

b) Khiển trách;

c) Đình chỉ hoạt động lưu ký hạn ngạch, tín chỉ các-bon;

d) Đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon;

đ) Bắt buộc chấm dứt tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon;

2. Hình thức xử lý vi phạm theo quy định tại khoản 1 Điều này sẽ được công bố trên trang thông tin điện tử của VSDC và báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Thành viên lưu ký các-bon bị xử lý vi phạm có trách nhiệm công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của chính thành viên lưu ký các-bon.

3. Các trường hợp áp dụng hình thức xử lý vi phạm nêu tại khoản 1 Điều này được quy định cụ thể tại Phụ lục II Quy chế này. Việc xử lý vi phạm tại khoản 1 Điều này không áp dụng đối với các thành viên lưu ký các-bon đang trong quá trình xử lý chấm dứt việc tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon, xử lý thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký; các thành viên lưu ký các-bon có hành vi vi phạm phát sinh do sự kiện bất khả kháng như thiên tai, chiến tranh, dịch bệnh,... và các sự kiện bất khả kháng khác (nếu có).

4. Đình chỉ hoạt động lưu ký hạn ngạch, tín chỉ các-bon của thành viên lưu ký các-bon:

a) VSDC ra quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký hạn ngạch, tín chỉ các-bon của thành viên lưu ký các-bon trong các trường hợp quy định tại Phụ lục II Quy chế này và báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

b) Thời hạn đình chỉ hoạt động lưu ký hạn ngạch, tín chỉ các-bon đối với thành viên lưu ký các-bon và kéo dài thời hạn đình chỉ (nếu có) được quy định cụ thể trong quyết định đình chỉ của VSDC nhưng tối đa không quá 90 ngày kể từ ngày quyết định đình chỉ có hiệu lực;

c) Trong thời gian thành viên lưu ký các-bon bị đình chỉ hoạt động lưu ký hạn ngạch, tín chỉ các-bon, VSDC không thực hiện ghi nhận thông tin đăng ký tài khoản lưu ký các-bon cho khách hàng mới, không nhận ký gửi mới hạn ngạch, tín chỉ các- bon cho khách hàng của thành viên lưu ký các-bon.

5. Đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon của thành viên lưu ký các-bon:

a) VSDC ra quyết định đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon của thành viên lưu ký các-bon trong các trường hợp quy định tại Phụ lục II Quy chế này và báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

b) Thời hạn đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon của thành viên lưu ký các-bon và kéo dài thời hạn đình chỉ (nếu có) được quy định cụ thể trong quyết định đình chỉ của VSDC nhưng tối đa không quá 90 ngày kể từ ngày quyết định đình chỉ có hiệu lực;

c) Trong thời gian thành viên lưu ký các-bon bị đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon, VSDC không thực hiện thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon của thành viên lưu ký các-bon.

6. Việc bắt buộc chấm dứt tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các- bon thực hiện theo quy định tại Điều 5 Quy chế này.

Điều 19. Báo cáo định kỳ

1. Thành viên lưu ký các-bon phải thực hiện báo cáo định kỳ hàng tháng theo quy định tại khoản 2 Điều này trong thời hạn 05 ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo. VSDC căn cứ vào dấu công văn đến trên văn bản để đánh giá việc tuân thủ quy định về thời gian nộp báo cáo của thành viên lưu ký các-bon.

2. Báo cáo định ký hàng tháng của thành viên lưu ký các-bon bao gồm:

a) Báo cáo xác nhận tổng số dư sở hữu hạn ngạch, tín chỉ các-bon của khách hàng mở tài khoản tại thành viên lưu ký các-bon (theo từng mã hạn ngạch, tín chỉ) theo Mẫu 12/LKCB ban hành kèm theo Quy chế này;

b) Báo cáo xác nhận số dư chi tiết thông tin sở hữu hạn ngạch, tín chỉ các-bon của khách hàng mở tài khoản tại thành viên lưu ký các-bon theo Mẫu 13/LKCB ban hành kèm theo Quy chế này.

3. Trường hợp dữ liệu do VSDC cung cấp có sai sót hoặc chênh lệch so với số liệu của thành viên lưu ký các-bon, thành viên lưu ký các-bon phải nêu rõ số liệu sai sót, chênh lệch tại Báo cáo xác nhận và phối hợp với VSDC xem xét điều chỉnh.

Điều 20. Báo cáo bất thường

Thành viên lưu ký các-bon phải báo cáo cho VSDC bằng văn bản trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ khi xảy ra các sự kiện sau đây:

1. Hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon tại thành viên lưu ký các-bon gặp sự cố bất khả kháng làm ảnh hưởng đến việc thực hiện hoạt động thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon cho khách hàng.

2. Không đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ theo yêu cầu của VSDC.

3. Bị chấm dứt tham gia hệ thống giao dịch các-bon.

4. Bị đặt vào các tình trạng cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động theo quy định của pháp luật.

Điều 21. Báo cáo theo yêu cầu

1. Trong trường hợp cần thiết, nhằm bảo vệ lợi ích của khách hàng hoặc để đáp ứng yêu cầu báo cáo của cơ quan có thẩm quyền, VSDC có thể yêu cầu thành viên lưu ký các-bon báo cáo, cung cấp các thông tin liên quan.

2. Thành viên lưu ký các-bon có trách nhiệm báo cáo VSDC trong thời hạn VSDC yêu cầu.

Điều 22. Tổ chức thực hiện

1. Trường hợp các văn bản quy phạm pháp luật, quy chế, quy định của VSDC được dẫn chiếu trong Quy chế này được sửa đổi, bổ sung hoặc thay thế bằng các văn bản quy phạm pháp luật, quy chế, quy định mới thì áp dụng theo các văn bản, quy chế, quy định mới.

2. Trong quá trình triển khai thực hiện, nếu có vướng mắc đề nghị các bên liên quan liên hệ với VSDC để được hướng dẫn, giải quyết.

3. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Hội đồng Thành viên VSDC quyết định sau khi có ý kiến của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Bộ Nông nghiệp và Môi trường.