Thông tư 06/2026/TT-NHNN Về giám định tư pháp trong tiền tệ, ngân hàng

Quy định về giám định tư pháp trong lĩnh vực tiền tệ,

hoạt động ngân hàng và ngoại hối

Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số 46/2010/QH12;

Căn cứ Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15;

Căn cứ Luật Các tổ chức tín dụng số 32/2024/QH15 được sửa đổi, bổ sung bởi Luật số 96/2025/QH15;

Căn cứ Luật Bảo hiểm tiền gửi số 111/2025/QH15;

Căn cứ Luật Giám định tư pháp số 105/2025/QH15;

Căn cứ Nghị định số 26/2025/NĐ-CP quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;

Theo đề nghị của Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước;

Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thông tư quy định về giám định tư pháp trong lĩnh vực tiền tệ, hoạt động ngân hàng và ngoại hối.

Thông tư này quy định về danh mục giám định tư pháp trong lĩnh vực tiền tệ, hoạt động ngân hàng và ngoại hối; thẩm quyền; tiêu chuẩn; quy trình bổ nhiệm, bổ nhiệm lại, miễn nhiệm, thay đổi về thông tin và cấp, cấp lại, thu hồi thẻ giám định viên tư pháp trong lĩnh vực tiền tệ, hoạt động ngân hàng và ngoại hối (sau đây gọi tắt là giám định viên tư pháp); quy trình công nhận, hủy bỏ công nhận, thay đổi về thông tin người giám định tư pháp theo vụ việc trong lĩnh vực tiền tệ, hoạt động ngân hàng và ngoại hối (sau đây gọi tắt là người giám định tư pháp theo vụ việc); điều kiện đối với tổ chức giám định tư pháp theo vụ việc; quy chuẩn chuyên môn; trình tự, thủ tục tiếp nhận trưng cầu, thực hiện giám định tư pháp và chi phí giám định tư pháp; chế độ, chính sách trong hoạt động giám định tư pháp trong lĩnh vực tiền tệ, hoạt động ngân hàng và ngoại hối.

Giám định tư pháp trong lĩnh vực tiền tệ, hoạt động ngân hàng và ngoại hối thuộc thẩm quyền quản lý của Ngân hàng Nhà nước bao gồm:

Thống đốc Ngân hàng Nhà nước có thẩm quyền:

a) Tiêu chuẩn quy định tại điểm a khoản 1 Điều 10 Luật Giám định tư pháp số 105/2025/QH15 (sau đây gọi tắt là Luật số 105/2025/QH15) và không thuộc trường hợp quy định tại khoản 3 Điều 11 Luật số 105/2025/QH15;

b) Có trình độ đại học trở lên thuộc một trong các chuyên ngành tài chính - ngân hàng; kế toán; kinh tế; luật; công nghệ thông tin; mỹ thuật; công nghệ kỹ thuật in và công nghệ hóa học do cơ sở giáo dục của Việt Nam đào tạo theo quy định của pháp luật hoặc do cơ sở giáo dục nước ngoài đào tạo và được công nhận để sử dụng tại Việt Nam;

c) Đã qua thực tế hoạt động chuyên môn ở lĩnh vực được đào tạo từ đủ 05 năm trở lên tính từ ngày bổ nhiệm ngạch công chức, viên chức hoặc ký hợp đồng lao động, phù hợp với lĩnh vực được bổ nhiệm làm giám định viên tư pháp;

d) Đã qua khóa bồi dưỡng kiến thức pháp luật và nghiệp vụ giám định tư pháp trong lĩnh vực tiền tệ, hoạt động ngân hàng và ngoại hối do các cơ quan, đơn vị có chức năng đào tạo, bồi dưỡng tổ chức và cấp giấy chứng nhận.

a) Tiêu chuẩn quy định tại điểm a khoản 1 Điều 13 Luật số 105/2025/QH15 và không thuộc trường hợp quy định tại khoản 5 Điều 14 Luật số 105/2025/QH15;

b) Tiêu chuẩn quy định tại điểm b, c khoản 1 Điều này;

c) Trường hợp người không đáp ứng quy định tại điểm b khoản 2 Điều này nhưng có kiến thức chuyên sâu, kinh nghiệm thực tiễn và kỹ năng chuyên môn trong lĩnh vực tiền tệ, hoạt động ngân hàng và ngoại hối thì xem xét quyết định lựa chọn, công nhận người đó là người giám định tư pháp theo vụ việc.

a) Đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước lập hồ sơ đề nghị bổ nhiệm và cấp thẻ giám định viên tư pháp gửi Vụ Tổ chức cán bộ và Thanh tra Ngân hàng Nhà nước gồm: Văn bản đề nghị bổ nhiệm và cấp thẻ giám định viên tư pháp của Thủ trưởng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước nơi người đề nghị bổ nhiệm làm việc; Đơn đề nghị bổ nhiệm và cấp thẻ giám định viên tư pháp của cá nhân; Bản sao Bằng tốt nghiệp đại học trở lên với chuyên ngành đào tạo phù hợp với lĩnh vực chuyên môn được đề nghị bổ nhiệm làm giám định viên tư pháp; Xác nhận thời gian hoạt động chuyên môn của người đề nghị bổ nhiệm giám định viên tư pháp theo Phụ lục 01 ban hành kèm theo Thông tư này; Bản sao Giấy chứng nhận bồi dưỡng kiến thức pháp luật và nghiệp vụ giám định tư pháp; 02 ảnh màu chân dung cỡ 02 cm x 03 cm hoặc bản điện tử ảnh màu cỡ 02 cm x 03 cm, được chụp không quá 06 tháng trước ngày đề nghị bổ nhiệm;

b) Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Vụ Tổ chức cán bộ trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xem xét, quyết định việc bổ nhiệm, cấp thẻ giám định viên tư pháp và giao Thanh tra Ngân hàng Nhà nước thực hiện việc cấp thẻ. Trường hợp từ chối, Vụ Tổ chức cán bộ có văn bản thông báo gửi đơn vị đề nghị và nêu rõ lý do;

c) Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ban hành quyết định bổ nhiệm, cấp thẻ giám định viên tư pháp, Thanh tra Ngân hàng Nhà nước thực hiện cấp thẻ giám định viên tư pháp theo quy định.

a) Đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước lập hồ sơ đề nghị miễn nhiệm và thu hồi thẻ giám định viên tư pháp gửi Vụ Tổ chức cán bộ và Thanh tra Ngân hàng Nhà nước gồm: Văn bản đề nghị miễn nhiệm và thu hồi thẻ giám định viên tư pháp của Thủ trưởng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước nơi giám định viên tư pháp làm việc; Đơn đề nghị miễn nhiệm và thu hồi thẻ giám định viên tư pháp của cá nhân; Tài liệu chứng minh giám định viên tư pháp thuộc một trong các trường hợp quy định tại khoản 4 Điều 11 Luật số 105/2025/QH15;

b) Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Vụ Tổ chức cán bộ trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xem xét, quyết định việc miễn nhiệm, thu hồi thẻ giám định viên tư pháp và giao Thanh tra Ngân hàng Nhà nước thu hồi thẻ;

c) Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ban hành quyết định việc miễn nhiệm và thu hồi thẻ giám định viên tư pháp, Thanh tra Ngân hàng Nhà nước thực hiện thu hồi thẻ giám định viên tư pháp theo quy định.

a) Đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước lập hồ sơ đề nghị bổ nhiệm lại và cấp thẻ giám định viên tư pháp gửi Vụ Tổ chức cán bộ và Thanh tra Ngân hàng Nhà nước gồm: Văn bản đề nghị bổ nhiệm lại và cấp thẻ giám định viên tư pháp của Thủ trưởng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước nơi người đề nghị bổ nhiệm lại làm việc; Đơn đề nghị bổ nhiệm lại và cấp thẻ giám định viên tư pháp của cá nhân; Tài liệu chứng minh đủ điều kiện bổ nhiệm lại giám định viên tư pháp theo quy định tại khoản 6 Điều 11 Luật số 105/2025/QH15; 02 ảnh màu chân dung cỡ 02 cm x 03 cm hoặc bản điện tử ảnh màu cỡ 02 cm x 03 cm, được chụp không quá 06 tháng trước ngày đề nghị bổ nhiệm lại;

b) Quy trình bổ nhiệm lại và cấp thẻ giám định viên tư pháp được thực hiện theo quy định tại điểm b, điểm c khoản 2 Điều này.

a) Đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước lập hồ sơ đề nghị cấp lại thẻ giám định viên tư pháp trong trường hợp thẻ đã được cấp bị mất, bị hỏng (rách, bẩn, mờ) không thể sử dụng được gửi Thanh tra Ngân hàng Nhà nước gồm: Văn bản đề nghị cấp lại thẻ giám định viên tư pháp của Thủ trưởng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước nơi giám định viên tư pháp làm việc; Đơn đề nghị cấp lại thẻ giám định viên tư pháp của cá nhân;

b) Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Thanh tra Ngân hàng Nhà nước trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xem xét, quyết định việc cấp lại thẻ giám định viên tư pháp và giao Thanh tra Ngân hàng Nhà nước thực hiện việc cấp lại thẻ. Trường hợp từ chối, Thanh tra Ngân hàng Nhà nước có văn bản thông báo gửi đơn vị đề nghị và nêu rõ lý do;

c) Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ban hành quyết định cấp lại thẻ giám định viên tư pháp, Thanh tra Ngân hàng Nhà nước thực hiện cấp lại thẻ giám định viên tư pháp theo quy định;

d) Trường hợp cấp lại thẻ do có sự thay đổi về thông tin đã được ghi trên thẻ thì được thực hiện theo quy định tại khoản 6 Điều này.

a) Thủ trưởng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước có văn bản gửi Vụ Tổ chức cán bộ đề nghị thay đổi về thông tin giám định viên tư pháp đã được bổ nhiệm;

b) Trường hợp thay đổi về thông tin giám định viên tư pháp không làm thay đổi thông tin đã ghi trên thẻ giám định viên tư pháp, trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản đề nghị của Thủ trưởng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, Vụ Tổ chức cán bộ phối hợp với Thanh tra Ngân hàng Nhà nước cập nhật danh sách giám định viên tư pháp trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước phê duyệt danh sách, gửi Bộ Tư pháp để đăng tải trên Cổng thông tin điện tử Bộ Tư pháp; đồng thời gửi Văn phòng để thực hiện đăng tải danh sách trên Cổng thông tin điện tử Ngân hàng Nhà nước, gửi Thanh tra Ngân hàng Nhà nước để theo dõi;

c) Trường hợp thay đổi về thông tin giám định viên tư pháp làm thay đổi thông tin đã ghi trên thẻ giám định viên tư pháp, trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản đề nghị của Thủ trưởng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, Vụ Tổ chức cán bộ phối hợp với Thanh tra Ngân hàng Nhà nước cập nhật danh sách giám định viên tư pháp trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước phê duyệt danh sách, xem xét, quyết định cấp lại thẻ giám định viên tư pháp và giao Thanh tra Ngân hàng Nhà nước thực hiện cấp lại thẻ giám định viên tư pháp, gửi Bộ Tư pháp đăng tải theo quy định tại điểm b khoản này. Sau khi Thống đốc Ngân hàng Nhà nước phê duyệt danh sách giám định viên tư pháp, Vụ Tổ chức cán bộ gửi Văn phòng để thực hiện đăng tải trên Cổng thông tin điện tử Ngân hàng Nhà nước, gửi Thanh tra Ngân hàng Nhà nước để thực hiện việc cấp lại thẻ. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ban hành quyết định cấp lại thẻ giám định viên tư pháp, Thanh tra Ngân hàng Nhà nước thực hiện cấp lại thẻ giám định viên tư pháp theo quy định.

Hồ sơ đề nghị công nhận người giám định tư pháp theo vụ việc được lập bằng tiếng Việt. Đơn vị tiếp nhận hồ sơ có trách nhiệm chủ động khai thác thông tin, dữ liệu đã có trên Cơ sở dữ liệu quốc gia, Cơ sở dữ liệu chuyên ngành và hệ thống thông tin theo quy định pháp luật để thay thế thành phần hồ sơ quy định là bản sao. Trong trường hợp không khai thác được thông tin hoặc thông tin khai thác không đầy đủ, không chính xác thì yêu cầu đơn vị đề nghị công nhận giám định tư pháp theo vụ việc bổ sung thành phần hồ sơ để xem xét công nhận giám định viên tư pháp theo vụ việc theo quy định. Bản sao các tài liệu, văn bằng và bản dịch các tài liệu từ tiếng nước ngoài sang tiếng Việt trong hồ sơ là bản sao có chứng thực, bản sao được cấp từ sổ gốc theo quy định của pháp luật. Trường hợp các giấy tờ là bản sao mà không phải là bản sao được chứng thực hoặc bản sao được cấp từ sổ gốc, người lập hồ sơ phải xuất trình bản chính để đối chiếu khi nộp hồ sơ; người đối chiếu phải ký xác nhận vào bản sao và chịu trách nhiệm về tính chính xác của bản sao so với bản chính.

a) Thủ trưởng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước có văn bản gửi Vụ Tổ chức cán bộ đề nghị thay đổi về thông tin người giám định tư pháp theo vụ việc đã được công nhận;

b) Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản đề nghị của Thủ trưởng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, Vụ Tổ chức cán bộ cập nhật danh sách người giám định tư pháp theo vụ việc trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước phê duyệt danh sách, gửi Bộ Tư pháp để đăng tải trên Cổng thông tin điện tử Bộ Tư pháp, đồng thời gửi Văn phòng để thực hiện đăng tải danh sách trên Cổng thông tin điện tử Ngân hàng Nhà nước, gửi Thanh tra Ngân hàng Nhà nước để theo dõi.

Trường hợp bị hủy bỏ công nhận hoặc theo nguyện vọng cá nhân quy định tại khoản 6, khoản 7 Điều 14 Luật số 105/2025/QH15:

a) Thủ trưởng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước có văn bản gửi Vụ Tổ chức cán bộ trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quyết định hủy bỏ công nhận người giám định tư pháp theo vụ việc. Hồ sơ gồm: Văn bản đề nghị hủy bỏ công nhận người giám định tư pháp theo vụ việc của Thủ trưởng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước nơi người giám định tư pháp theo vụ việc làm việc; Đơn đề nghị hủy bỏ công nhận người giám định tư pháp theo vụ việc của cá nhân. Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Vụ Tổ chức cán bộ tổng hợp, trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xem xét, quyết định huỷ bỏ công nhận người giám định tư pháp theo vụ việc theo thẩm quyền;

b) Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được quyết định hủy bỏ công nhận người giám định tư pháp theo vụ việc, Vụ Tổ chức cán bộ cập nhật danh sách người giám định tư pháp theo vụ việc trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước phê duyệt danh sách, gửi Bộ Tư pháp để đăng tải trên Cổng thông tin điện tử Bộ Tư pháp, đồng thời gửi Văn phòng để thực hiện đăng tải danh sách trên Cổng thông tin điện tử Ngân hàng Nhà nước, gửi Thanh tra Ngân hàng Nhà nước để theo dõi.

Tổ chức giám định tư pháp theo vụ việc trong lĩnh vực tiền tệ, hoạt động ngân hàng và ngoại hối là tổ chức có đủ các điều kiện theo quy định tại khoản 1 Điều 18 Luật số 105/2025/QH15.

Quy chuẩn chuyên môn được áp dụng trong hoạt động giám định tư pháp của lĩnh vực tiền tệ, hoạt động ngân hàng và ngoại hối là các văn bản quy phạm pháp luật về tiền tệ, hoạt động ngân hàng và ngoại hối và các văn bản quy phạm pháp luật khác có liên quan.

a) Kiểm tra, rà soát nội dung yêu cầu giám định với danh mục giám định tư pháp, quy chuẩn chuyên môn trong lĩnh vực tiền tệ, hoạt động ngân hàng và ngoại hối quy định tại Điều 3, Điều 9 Thông tư này;

b) Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được quyết định trưng cầu giám định của người trưng cầu giám định tư pháp, tham mưu, trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước giao đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước thực hiện giám định và có thông báo cho người trưng cầu giám định tư pháp về việc tiếp nhận hoặc từ chối thực hiện giám định, trừ trường hợp quy định tại điểm c khoản này;

c) Trường hợp nội dung trưng cầu giám định liên quan đến nhiều đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được quyết định trưng cầu giám định của người trưng cầu giám định tư pháp, Thanh tra Ngân hàng Nhà nước phối hợp với các đơn vị liên quan tham mưu, trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xác định nội dung chính cần giám định để giao đơn vị chủ trì, đơn vị phối hợp thực hiện giám định và có thông báo cho người trưng cầu giám định tư pháp về việc tiếp nhận hoặc từ chối thực hiện giám định;

d) Trường hợp từ chối thực hiện giám định tư pháp thì phải nêu rõ lý do trong các trường hợp quy định tại Điều 38 Luật số 105/2025/QH15.

a) Báo cáo Thanh tra Ngân hàng Nhà nước về quyết định trưng cầu giám định tư pháp để tổng hợp, theo dõi;

b) Gửi quyết định trưng cầu giám định tư pháp cho người giám định tư pháp được trưng cầu;

c) Yêu cầu người giám định tư pháp thực hiện tiếp nhận hoặc từ chối thực hiện giám định tư pháp thì phải có thông báo bằng văn bản cho người trưng cầu giám định tư pháp; trường hợp từ chối thì phải nêu rõ lý do;

d) Tạo điều kiện cho người giám định tư pháp được trưng cầu thực hiện giám định tư pháp theo nội dung yêu cầu giám định của người trưng cầu giám định tư pháp.

1. Trường hợp quyết định trưng cầu giám định bổ sung, quyết định trưng cầu giám định lại trưng cầu Ngân hàng Nhà nước theo quy định tại khoản 1 Điều 28 Luật số 105/2025/QH15, Ngân hàng Nhà nước Khu vực thực hiện tiếp nhận quyết định trưng cầu giám định bổ sung, quyết định trưng cầu giám định lại theo trình tự, thủ tục quy định tại khoản 1 Điều 10 Thông tư này và thực hiện giám định theo quy định tại Điều 15, Điều 17, Điều 18, Điều 19 Thông tư này.

2. Trường hợp quyết định trưng cầu giám định bổ sung, quyết định trưng cầu giám định lại, trưng cầu Ngân hàng Nhà nước theo quy định tại khoản 2 Điều 28 Luật số 105/2025/QH15, Thanh tra Ngân hàng Nhà nước thực hiện tiếp nhận quyết định trưng cầu giám định bổ sung, quyết định trưng cầu giám định lại theo trình tự, thủ tục quy định tại khoản 2, khoản 3, khoản 4 Điều 10 Thông tư này; đơn vị được giao thực hiện giám định theo quy định tại Điều 15, Điều 17, Điều 18, Điều 19 Thông tư này.

Trường hợp quyết định trưng cầu giám định bổ sung, giám định lại trưng cầu trực tiếp người giám định tư pháp của Ngân hàng Nhà nước để tham gia Tổ giám định tư pháp do người trưng cầu giám định tư pháp thành lập, người giám định tư pháp thực hiện giám định theo sự phân công của người trưng cầu giám định tư pháp, Tổ giám định tư pháp.

5. Trường hợp quyết định trưng cầu giám định bổ sung, giám định lại trưng cầu Ngân hàng Nhà nước chủ trì hoặc phối hợp, đơn vị được giao thực hiện theo trình tự, thủ tục tiếp nhận trưng cầu, thực hiện giám định theo quy định tại khoản 4, khoản 5 Điều 10 Thông tư này.

a) Trường hợp trưng cầu Ngân hàng Nhà nước, việc giám định lại tiền giả phải phân công người giám định tư pháp khác thực hiện và thực hiện theo trình tự, thủ tục tiếp nhận trưng cầu, thực hiện giám định theo quy định tại khoản 1, khoản 2, khoản 3 Điều này;

b) Trường hợp trưng cầu trực tiếp người giám định tư pháp của Ngân hàng Nhà nước, người giám định tư pháp được trưng cầu trực tiếp thực hiện tiếp nhận trưng cầu, thực hiện giám định theo quy định tại khoản 4 Điều này;

c) Trường hợp trưng cầu Ngân hàng Nhà nước chủ trì hoặc phối hợp, đơn vị được giao thực hiện tiếp nhận trưng cầu, thực hiện giám định theo quy định tại khoản 5 Điều này.

Hội đồng giám định tư pháp căn cứ trình tự, thủ tục được quy định tại Thông tư này để xem xét thực hiện giám định trên cơ sở đảm bảo tuân thủ các quy định về nguyên tắc hoạt động của Hội đồng giám định tư pháp.

Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được quyết định trưng cầu giám định tư pháp hoặc văn bản giao thực hiện giám định tư pháp, đơn vị được trưng cầu hoặc được giao thực hiện giám định tư pháp có trách nhiệm:

a) Lựa chọn, phân công người giám định tư pháp có chuyên môn, nghiệp vụ phù hợp với nội dung trưng cầu giám định để thực hiện giám định tư pháp;

b) Trường hợp cần bổ nhiệm thêm giám định viên tư pháp hoặc công nhận thêm người giám định tư pháp theo vụ việc, đơn vị được trưng cầu hoặc được giao thực hiện giám định lựa chọn người đáp ứng tiêu chuẩn theo quy định tại Điều 5 Thông tư này, phù hợp với nội dung yêu cầu giám định theo quyết định trưng cầu giám định và lập hồ sơ để bổ nhiệm, công nhận theo quy định của Chính phủ quy định chi tiết khoản 8 Điều 11, khoản 8 Điều 14 Luật số 105/2025/QH15 và Điều 6, Điều 7 Thông tư này;

c) Trường hợp phân công từ hai người giám định tư pháp trở lên, đơn vị được trưng cầu hoặc được giao thực hiện giám định phải thành lập Tổ giám định tư pháp, trong đó phân công người chủ trì, điều phối việc thực hiện giám định.

Người giám định tư pháp phối hợp với người trưng cầu giám định tư pháp để giao, nhận hồ sơ trưng cầu giám định tư pháp theo các quy định sau:

a) Việc giao, nhận, mở niêm phong hồ sơ trưng cầu giám định tư pháp phải được lập thành biên bản giao, nhận, mở niêm phong theo Phụ lục 03, Phụ lục 04 ban hành kèm theo Thông tư này. Việc lập biên bản khi mở niêm phong thực hiện đối với hồ sơ trưng cầu giám định tư pháp gửi qua đường bưu chính theo dịch vụ có số hiệu;

b) Việc giao, nhận hồ sơ trưng cầu giám định tư pháp trên môi trường điện tử được thực hiện theo quy định của pháp luật, của Ngân hàng Nhà nước về việc gửi, nhận văn bản trên môi trường điện tử, dữ liệu điện tử;

c) Người giám định tư pháp phối hợp với người trưng cầu giám định tư pháp để giao, nhận hồ sơ trưng cầu giám định tư pháp theo điểm a, b khoản này;

d) Trong quá trình giám định tư pháp, trường hợp chưa được cung cấp đầy đủ hồ sơ trưng cầu giám định tư pháp hoặc cần phải bổ sung thêm hồ sơ trưng cầu giám định tư pháp làm cơ sở cho việc giám định thì người giám định tư pháp yêu cầu, đề nghị người trưng cầu giám định tư pháp cung cấp bổ sung hồ sơ giám định tư pháp cần thiết để thực hiện giám định.

a) Xác định đối tượng giám định, nội dung yêu cầu giám định, phạm vi giám định, thời hạn giám định tư pháp;

b) Xác định phương pháp tiến hành giám định;

c) Xác định các quy chuẩn chuyên môn được áp dụng khi thực hiện giám định;

d) Xác định trang thiết bị, phương tiện và các điều kiện cần thiết khác cho việc thực hiện giám định (nếu có);

đ) Xác định chi phí thù lao, chế độ bồi dưỡng giám định tư pháp, chi phí tham gia phiên toà và các chi phí khác theo quy định của pháp luật có liên quan.

Người giám định tư pháp thực hiện giám định như sau:

a) Xác định rõ đối tượng giám định, nội dung yêu cầu giám định;

b) Nghiên cứu, phân tích hồ sơ trưng cầu giám định tư pháp đã được cung cấp;

c) Tiến hành so sánh, đối chiếu đối tượng giám định, nội dung yêu cầu giám định với quy chuẩn chuyên môn theo quy định;

d) Đưa ra kết luận rõ ràng, cụ thể về nội dung chuyên môn của đối tượng giám định theo nội dung yêu cầu giám định.

a) Tối đa 09 ngày đối với trường hợp giám định tiền giả theo quy định của pháp luật về tố tụng hình sự;

b) Tối đa 01 tháng đối với trường hợp giám định tiền giấy, tiền kim loại do Ngân hàng Nhà nước phát hành;

c) Tối đa 01 tháng đối với trường hợp giám định hoạt động ngoại hối và hoạt động kinh doanh vàng; bảo hiểm tiền gửi và phòng, chống rửa tiền;

d) Tối đa 02 tháng đối với trường hợp giám định hoạt động ngân hàng, bao gồm các nghiệp vụ: nhận tiền gửi; cấp tín dụng và cung ứng dịch vụ thanh toán qua tài khoản;

đ) Tối đa 03 tháng đối với trường hợp vụ việc giám định có từ hai (02) đến bốn (04) nội dung giám định khác nhau trong lĩnh vực tiền tệ, hoạt động ngân hàng và ngoại hối quy định tại Điều 3 Thông tư này hoặc có tính chất phức tạp hoặc khối lượng công việc lớn;

e) Tối đa 04 tháng đối với trường hợp vụ việc giám định có từ năm (05) nội dung giám định khác nhau trong lĩnh vực tiền tệ, hoạt động ngân hàng và ngoại hối quy định tại Điều 3 Thông tư này hoặc có tính chất đặc biệt phức tạp hoặc khối lượng công việc đặc biệt lớn.

Trường hợp trưng cầu Ngân hàng Nhà nước phối hợp giám định tư pháp theo khoản 4 Điều 28 Luật số 105/2025/QH15 thì ngoài chữ ký, họ tên của người giám định tư pháp và chữ ký, đóng dấu của người đứng đầu tổ chức chủ trì, người đại diện hợp pháp của Ngân hàng Nhà nước ký, đóng dấu xác nhận phần kết luận chuyên môn thuộc trách nhiệm của Ngân hàng Nhà nước vào bản kết luận giám định tư pháp.

a) Hồ sơ trưng cầu giám định tư pháp theo quy định tại khoản 1 Điều 29 Luật số 105/2025/QH15;

b) Văn bản của Ngân hàng Nhà nước về việc giao thực hiện giám định tư pháp;

c) Văn bản của đơn vị được giao giám định tư pháp về việc phân công, cử người giám định tư pháp thực hiện giám định hoặc Quyết định thành lập Tổ giám định tư pháp;

d) Biên bản giao, nhận, mở niêm phong hồ sơ trưng cầu giám định tư pháp;

đ) Đề cương giám định;

e) Hồ sơ, tài liệu, chứng từ liên quan đến việc thuê trang thiết bị, phương tiện và các điều kiện cần thiết khác cho việc thực hiện giám định (nếu có);

g) Văn bản ghi nhận quá trình thực hiện giám định hoặc phương tiện lưu trữ dữ liệu điện tử;

h) Quyết định thành lập Hội đồng giám định tư pháp (nếu có);

i) Bản ảnh giám định (nếu có);

k) Kết luận giám định, kết luận giám định bổ sung (nếu có), kết luận giám định lại (nếu có);

l) Tài liệu khác theo đặc thù loại việc giám định (nếu có);

m) Tài liệu khác có liên quan đến việc giám định (nếu có).

a) Hồ sơ giám định tư pháp của người giám định tư pháp bàn giao cho đơn vị mình bảo quản, lưu trữ theo khoản 1 Điều này;

b) Hồ sơ giám định tư pháp của Tổ giám định tư pháp được bàn giao cho đơn vị có thành viên được phân công làm người chủ trì, điều phối của Tổ giám định tư pháp bảo quản, lưu trữ theo khoản 1 Điều này;

c) Hồ sơ giám định tư pháp của Hội đồng giám định tư pháp được bàn giao cho đơn vị có thành viên là Chủ tịch Hội đồng giám định tư pháp bảo quản, lưu trữ theo khoản 1 Điều này.

a) Đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước nhận bàn giao hồ sơ giám định tư pháp có trách nhiệm xuất trình hồ sơ giám định tư pháp khi có yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng;

b) Người giám định tư pháp được khai thác, sử dụng hồ sơ giám định tư pháp để phục vụ cho việc giám định, giải thích, trình bày kết luận giám định tư pháp.

a) Chi phí thực hiện giám định theo quyết định trưng cầu giám định tư pháp được dự toán, thanh toán, quyết toán theo quy định của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền, Ngân hàng Nhà nước;

b) Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước căn cứ quyết định trưng cầu giám định tư pháp đã thực hiện và dự báo nhu cầu thực tế phối hợp với Vụ Tài chính - Kế toán, Văn phòng để bố trí kinh phí và các điều kiện cần thiết khác đảm bảo cho hoạt động giám định tư pháp trong lĩnh vực tiền tệ, hoạt động ngân hàng và ngoại hối.

a) Việc thực hiện giám định tư pháp của công chức, viên chức thuộc Ngân hàng Nhà nước là hoạt động công vụ, được cơ quan, đơn vị, tổ chức quản lý trực tiếp bảo đảm thời gian, các điều kiện cần thiết khác cho việc thực hiện giám định theo quy định tại khoản 2 Điều 41 Luật số 105/2025/QH15 và quy định của pháp luật có liên quan;

b) Công chức, viên chức thuộc Ngân hàng Nhà nước; người giám định tư pháp; đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước có thành tích xuất sắc trong hoạt động giám định tư pháp thì được Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xem xét khen thưởng theo thẩm quyền và pháp luật về thi đua, khen thưởng;

c) Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước phối hợp với Vụ Tổ chức cán bộ đề nghị Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xem xét khen thưởng đối với người giám định tư pháp của đơn vị mình hoàn thành xuất sắc nhiệm vụ giám định tư pháp được giao theo pháp luật về thi đua, khen thưởng;

d) Căn cứ điều kiện thực tế, Ngân hàng Nhà nước có chế độ, chính sách khác đối với người giám định tư pháp của Ngân hàng Nhà nước, thu hút chuyên gia tham gia giám định tư pháp trong từng thời kỳ nhất định theo hướng dẫn của Vụ Tổ chức cán bộ;

đ) Công chức, viên chức thuộc Ngân hàng Nhà nước hoàn thành tốt nhiệm vụ giám định tư pháp được giao kiêm nhiệm thì sẽ được ưu tiên bố trí công việc, phát triển nghề nghiệp và trong công tác quy hoạch, đào tạo, bổ nhiệm, bổ nhiệm lại theo quy định của Chính phủ.

a) Cấp lại thẻ giám định viên tư pháp theo quy định tại khoản 5 Điều 6 Thông tư này; công nhận, huỷ bỏ công nhận, thay đổi về thông tin tổ chức giám định tư pháp theo vụ việc thuộc thẩm quyền quản lý của Ngân hàng Nhà nước và rà soát, cập nhật, gửi danh sách tổ chức giám định tư pháp theo vụ việc cho Bộ Tư pháp;

b) Xử lý những vấn đề mới phát sinh, khó khăn, vướng mắc của người giám định tư pháp, Tổ giám định tư pháp, Hội đồng giám định tư pháp;

c) Kiểm tra, thanh tra và giải quyết khiếu nại, tố cáo về giám định tư pháp trong lĩnh vực tiền tệ, hoạt động ngân hàng và ngoại hối theo thẩm quyền; phối hợp với Bộ Tư pháp trong công tác kiểm tra, thanh tra về giám định tư pháp;

d) Hằng năm, trên cơ sở đề xuất khen thưởng của các đơn vị quy định tại Điều 21 Thông tư này, phối hợp với Vụ Tổ chức cán bộ tham mưu Thống đốc Ngân hàng Nhà nước kịp thời khen thưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, người giám định tư pháp, công chức, viên chức thuộc Ngân hàng Nhà nước có thành tích xuất sắc trong hoạt động giám định tư pháp.

a) Tham mưu, hướng dẫn về chuyên môn trong hoạt động giám định tư pháp của lĩnh vực tiền tệ, hoạt động ngân hàng và ngoại hối theo chức năng, nhiệm vụ được giao (nếu có) (trừ Ngân hàng Nhà nước Khu vực);

b) Thực hiện giám định tư pháp đối với các quyết định trưng cầu giám định tư pháp được giao theo quy định pháp luật; cử người giám định tư pháp thực hiện giám định theo quy định;

c) Tổng hợp nhu cầu kinh phí cho việc giám định tư pháp trong Kế hoạch thu nhập - chi phí của đơn vị gửi Vụ Tài chính - Kế toán để tổng hợp, trình báo cáo cấp có thẩm quyền theo quy định; thực hiện thanh, quyết toán chi phí giám định tư pháp theo quy định của Nhà nước, Ngân hàng Nhà nước;

d) Phối hợp với Vụ Tổ chức cán bộ xây dựng nguồn nhân lực làm giám định tư pháp thuộc chức năng, nhiệm vụ được giao;

đ) Phối hợp với Học viện Ngân hàng đào tạo, bồi dưỡng kiến thức pháp luật và nghiệp vụ giám định tư pháp thuộc chức năng, nhiệm vụ được giao;

e) Thực hiện chế độ báo cáo theo quy định tại Thông tư này;

g) Đề xuất khen thưởng đối với đơn vị, người giám định tư pháp thuộc đơn vị mình;

h) Thực hiện nhiệm vụ khác theo quy định tại Thông tư này.

a) Lựa chọn, rà soát người làm việc tại đơn vị mình có đủ tiêu chuẩn theo quy định để đề nghị bổ nhiệm, bổ nhiệm lại, miễn nhiệm, thay đổi về thông tin giám định viên tư pháp và đề nghị công nhận, hủy bỏ công nhận, thay đổi thông tin người giám định tư pháp theo vụ việc theo quy định;

b) Tiếp nhận trưng cầu và thực hiện giám định tư pháp đối với các quyết định trưng cầu giám định tư pháp trưng cầu Ngân hàng Nhà nước thực hiện theo khoản 1 Điều 28 Luật số 105/2025/QH15;

c) Thực hiện chế độ báo cáo theo quy định tại Thông tư này;

d) Đề xuất khen thưởng đối với đơn vị, người giám định tư pháp thuộc đơn vị mình.

a) Tham mưu, trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước việc bổ nhiệm, bổ nhiệm lại, miễn nhiệm, thay đổi về thông tin giám định viên tư pháp; công nhận, hủy bỏ công nhận, thay đổi thông tin người giám định tư pháp theo vụ việc theo thẩm quyền và rà soát, cập nhật, gửi danh sách người giám định tư pháp cho Bộ Tư pháp; thành lập Hội đồng giám định tư pháp theo quy định tại Thông tư này;

b) Chủ trì, phối hợp với Thanh tra Ngân hàng Nhà nước và các đơn vị khác tiến hành rà soát, củng cố đội ngũ người giám định tư pháp trong lĩnh vực tiền tệ, hoạt động ngân hàng và ngoại hối;

c) Xây dựng chế độ, chính sách khác để hỗ trợ người giám định tư pháp của Ngân hàng Nhà nước, thu hút chuyên gia tham gia hoạt động giám định tư pháp trong lĩnh vực tiền tệ, hoạt động ngân hàng và ngoại hối theo Điều 22 Thông tư này.

a) Tham mưu cấp có thẩm quyền ban hành định mức chi phí giám định tư pháp trong lĩnh vực tiền tệ, hoạt động ngân hàng và ngoại hối (nếu có); hướng dẫn việc lập dự toán, thanh toán, quyết toán chi phí giám định tư pháp theo quy định của Nhà nước, Ngân hàng Nhà nước (nếu có);

b) Tham mưu cấp có thẩm quyền quy định điều kiện về cơ sở vật chất, trang thiết bị, phương tiện giám định của tổ chức giám định tư pháp theo vụ việc trong lĩnh vực tiền tệ, hoạt động ngân hàng và ngoại hối thuộc thẩm quyền quản lý của Ngân hàng Nhà nước (nếu có).

2. Trường hợp các văn bản quy phạm pháp luật được dẫn chiếu tại Thông tư này được sửa đổi, bổ sung, thay thế thì áp dụng theo văn bản sửa đổi, bổ sung, thay thế đó, trừ quy định tại Điều 27 Thông tư này.

Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước chịu trách nhiệm tổ chức thực hiện Thông tư này./.