Quyết định 1465/QĐ-SGDHN Hà Nội 2025 sửa đổi bổ sung Bộ Quy trình giao dịch mua lại trái phiếu Chính phủ

1. Sửa đổi tiểu mục 2, mục I, phần A như sau:

" 2. Phạm vi và đối tượng áp dụng

- Áp dụng đối với Kho bạc Nhà nước và các ngân hàng thương mại là thành viên giao dịch công cụ nợ theo quy định tại Thông tư số 30/2019/TT-BTC ngày 28 tháng 5 năm 2019 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn đăng ký, lưu ký, niêm yết, giao dịch và thanh toán giao dịch công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành và trái phiếu chính quyền địa phương, được công bố trên Trang thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (trừ các ngân hàng thương mại đã được chuyển giao bắt buộc hoặc đang được kiểm soát đặc biệt) tham gia vận hành Hệ thống giao dịch mua lại có kỳ hạn trái phiếu Chính phủ của Kho bạc Nhà nước và hoặc theo Thông tư sửa đổi, bổ sung hoặc thay thế (nếu có);

- Áp dụng đối với Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.”

2. Sửa đổi giải thích thuật ngữ số 4 về Thành viên và giải thích thuật ngữ số 13 về Thông tư giao dịch mua lại có kỳ hạn TPCP của KBNN tại tiểu mục 3, mục I, phần A như sau:

“Thành viên: Bao gồm các ngân hàng thương mại là thành viên giao dịch công cụ nợ theo quy định Thông tư số 30/2019/TT-BTC ngày 28/5/2019 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn đăng ký, lưu ký, niêm yết, giao dịch và thanh toán giao dịch công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành và trái phiếu chính quyền địa phương, được công bố trên Trang thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (trừ các ngân hàng thương mại đã được chuyển giao bắt buộc hoặc đang được kiểm soát đặc biệt) và/hoặc theo Thông tư sửa đổi, bổ sung hoặc thay thế (nếu có);

Thông tư giao dịch mua lại có kỳ hạn TPCP của KBNN: Là Thông tư số 103/2025/TT-BTC ngày 29/10/2025 Hướng dẫn nghiệp vụ sử dụng ngân quỹ nhà nước tạm thời nhàn rỗi và xử lý ngân quỹ nhà nước tạm thời thiếu hụt và/hoặc Thông tư sửa đổi, bổ sung hoặc thay thế (nếu có).”

3. Sửa đổi phần B như sau:

Mô tả

Quy trình giao dịch mua lại có kỳ hạn TPCP của KBNN được kết cấu gồm 03 nội dung chính như sau:

- Quy trình thiết lập thông tin hệ thống: bao gồm các chức năng của hệ thống áp dụng riêng cho hoạt động vận hành của KBNN, được sử dụng khi thiết lập lần đầu hoặc khi có thay đổi;

- Quy trình giao dịch mua lại có kỳ hạn TPCP: bao gồm các chức năng của hệ thống áp dụng cho hoạt động giao dịch của KBNN và thành viên, được sử dụng hàng ngày như nhập lệnh, gửi lệnh, sửa/hủy lệnh, v.v...

4. Sửa đổi tiểu mục 2, mục I, phần C như sau:

"2. Quy trình thiết lập đối tác giao dịch

2.1. Nội dung tác nghiệp

- Thực hiện thiết lập hoặc điều chỉnh danh sách thành viên.

2.2. Mục đích

- KBNN thiết lập hoặc điều chỉnh danh sách thành viên là đối tác giao dịch tham gia đợt đấu thầu mua lại có kỳ hạn TPCP với KBNN.

2.3. Phạm vi tác nghiệp

- Hệ thống tác nghiệp: Hệ thống Repos KBNN

- Đối tượng tác nghiệp: KBNN

- Thời điểm thực hiện: hoàn thành trước khi mở mới đợt thầu mua lại có kỳ hạn TPCP.

2.5. Trình tự tác nghiệp

Bước 1: Tạo mới/điều chỉnh danh sách thành viên đối tác giao dịch

- Tác nghiệp tại chức năng “Đối tác giao dịch” thuộc “Quản trị hệ thống";

- Thực hiện khai báo danh sách thành viên là đối tác giao dịch với KBNN trong kỳ, thông tin khai báo gồm:

+ Tên nhóm

+

+ Khai báo danh sách (Chọn) thành viên đối tác giao dịch Hoặc thực hiện điều chỉnh (Bỏ chọn/Chọn) danh sách thành viên đã lựa chọn làm đối tác giao dịch với KBNN trong kỳ.

Bước 2: Kiểm tra thông tin danh sách thành viên đối tác giao dịch

- Nếu thông tin chính xác, việc tạo mới/điều chỉnh danh sách thành viên đối tác giao dịch đã hoàn tất;

5. Bỏ tiểu mục 3, mục I, phần C về Quy trình cấp hạn mức dư nợ giao dịch.

6. Sửa đổi điểm 1.1.4, khoản 1.1, tiểu mục 1, mục II, phần C như sau:

7. Sửa đổi Bước 1, điểm 1.1.5, khoản 1.1, tiểu mục 1, mục II, phần C như sau:

“Bước 1: Gửi yêu cầu chào giá

Trước 9h00 ngày tổ chức mua lại có kỳ hạn TPCP, thực hiện kiểm tra thông tin trước khi gửi lệnh yêu cầu chào giá. Thông tin cần kiểm tra bao gồm:

- Nhóm tham số thuộc bộ quy tắc đấu thầu chung

- Danh sách đối tác giao dịch với KBNN trong kỳ

Lưu ý: Việc bổ sung, điều chỉnh các thông tin nêu trên được thực hiện trước khi gửi lệnh yêu cầu chào giá.

Chậm nhật 9h15 ngày tổ chức mua lại có kỳ hạn TPCP, thực hiện nhập và gửi lệnh yêu cầu chào giá:

Bước 1.1: Nhập lệnh yêu cầu chào giá

- Tác nghiệp tại chức năng “Gửi yêu cầu chào giá”;

- Cung cấp đầy đủ thông tin lệnh yêu cầu chào giá về đợt mua lại có kỳ hạn TPCP. Thông tin nhập lệnh chi tiết nêu tại Điểm 1, Mục I, Phụ lục 01: Thông tin nhập đính kèm Quy trình.

Bước 1.2: Kiểm tra lệnh

- Lệnh yêu cầu chào giá vừa nhập thành công sẽ hiển thị tại số lệnh với trạng thái “Lưu tạm”.

+ Nếu thông tin lệnh nhập chính xác, thực hiện tiếp bước “Gửi lệnh yêu cầu chào giá";

+ Nếu thông tin lệnh nhập chưa chính xác, thực hiện Sửa/Xóa lệnh yêu cầu chào giá vừa nhập.

Bước 1.3: Gửi lệnh yêu cầu chào giá

- Tác nghiệp tại chức năng “Gửi yêu cầu chào giá” đối với lệnh có trạng thái “Lưu tạm".

Bước 1.4: Kiểm tra lệnh vừa gửi

- Lệnh đã gửi đi sẽ hiển thị tại sổ lệnh có trạng thái “Chờ chào giá”.

+ Nếu thông tin lệnh nhập chính xác, hoàn tất bước gửi lệnh yêu cầu chào giá;

+ Nếu thông tin lệnh nhập chưa chính xác hoặc không tổ chức đấu thầu nữa thực hiện Hủy lệnh yêu cầu chào giá.

Lưu ý:

- Trường hợp KBNN điều chỉnh thông tin “Nhóm tham số thuộc bộ quy tắc đấu thầu chung” và/hoặc “Danh sách đối tác giao dịch với KBNN trong kỳ” khi nhập lệnh yêu cầu chào giá, thông tin thay đổi chỉ có hiệu lực áp dụng đối với chính lệnh yêu cầu chào giá đó.

8. Sửa đổi Bước 4 và Bước 5, điểm 1.1.5, khoản 1.1, tiểu mục 1, mục II, phần C như sau:

“Bước 4: Kết thúc nhận phiếu chào

- Thực hiện tiến trình “Kết thúc nhận phiếu” tại chức năng “Quản lý tiến trình” đối với lệnh yêu cầu chào giá đã thực hiện tiến trình “Nhận phiếu chào giá” để kết thúc nhận đăng ký hồ sơ tham dự thầu và lệnh chào cam kết chắc chắn;

- Hoặc thực hiện kiểm tra trạng thái tiến trình “Kết thúc nhận phiếu” (đối với trường hợp kích hoạt tự động tiến trình) tại màn hình “Tra cứu tiến trình đợt thầu” thuộc chức năng “Mua lại có kỳ hạn TPCP";

- Sau khi thực hiện thành công, lệnh yêu cầu chào giá chuyển trạng thái “Kết thúc nhận lệnh chào”.

Lưu ý: Thời gian thực hiện tiến trình này chậm nhất vào lúc 10h30 ngày tổ chức mua lại có kỳ hạn TPCP.

Bước 5: Giải mã và xác nhận lệnh chào

- Tác nghiệp tại chức năng “Giải mã và xác nhận lệnh chào giá” đối với lệnh yêu cầu chào giá đã thực hiện tiến trình “Kết thúc nhận phiếu”;

- Thực hiện mở bảng chào, giải mã và xác nhận danh sách lệnh chào cam kết chắc chắn gửi đích danh tới lệnh yêu cầu chào giá.

- Sau khi thực hiện thành công, lệnh yêu cầu chào giá chuyển trạng thái “Đã giải mã và xác nhận lệnh chào”.

9. Sửa đổi Bước 9 và Bước 10, điểm 1.1.5, khoản 1.1, tiểu mục 1, mục II, phần C như sau:

“Bước 9: Tính giá và xác nhận kết quả tính giá

- Gửi yêu cầu tính giá kết quả mua lại có kỳ hạn TPCP: Tác nghiệp tại chức năng “Kết quả mua lại có kỳ hạn - KBNN” đối với lệnh chào cam kết chắc chắn có trạng thái “Trúng thầu”. Sau khi thực hiện thành công, lệnh chào cam kết chắc chắn chuyển trạng thái “Chờ tính giá”;

Tính toán giá trị giao dịch cho các lệnh chào cam kết chắc chắn: Tác nghiệp tại chức năng “Tính giá giao dịch” đối với các lệnh chào cam kết chắc chắn có trạng thái “Chờ tính giá”. Cung cấp các thông tin đặc điểm trái phiếu trúng thầu theo mẫu nêu tại Mục III, Phụ lục 01: Thông tin nhập đính kèm Quy trình và thực hiện tính toán giá trị giao dịch cho các lệnh chảo cam kết chắc chắn. Sau khi thực hiện thành công, lệnh chào cam kết chắc chắn chuyển trạng thái “Chờ KBNN xác nhận”;

- Xác nhận kết quả tính toán giá trị giao dịch của các lệnh chào cam kết chắc chắn: Tác nghiệp tại chức năng “Kết quả mua lại có kỳ hạn - KBNN” đối với lệnh chào cam kết chắc chắn có trạng thái “Chờ KBNN xác nhận”. Kiểm tra kết quả tính giá giao dịch: Nếu thông tin chính xác, thực hiện Xác nhận kết quả tính giá và thực hiện tiếp bước 10; Nếu thông tin không chính xác, thực hiện lại bước tính toán giá trị giao dịch ở trên.

Lưu ý: Thời gian hoàn tất việc tính giá giao dịch cho các lệnh chào cam kết chắc chắn trúng thầu chậm nhất vào 16h30 ngày tổ chức mua lại có kỳ hạn TPCP.

Bước 10: Kiểm tra kết quả giao dịch lần 1

- Sau khi hoàn tất tính giá giao dịch cho các lệnh chào cam kết chắc chắn trúng thầu, kết quả giao dịch lần 1 sẽ được hiển thị tại “Sổ lệnh kết quả giao dịch" thuộc chức năng “Kết quả giao dịch” có trạng thái “Đã thực hiện”.

- Trường hợp cần hủy bỏ kết quả mua lại có kỳ hạn TPCP của thành viên trúng thầu bất kỳ, KBNN thực hiện Hủy kết quả mua lại:

+ Tác nghiệp tại chức năng “Sổ lệnh kết quả giao dịch” thuộc chức năng “Kết quả giao dịch” đối với lệnh có trạng thái “Đã thực hiện”;

+ Chọn lệnh kết quả cần hủy để thực hiện hủy lệnh;

+ Sau khi hủy lệnh thành công, lệnh hủy có trạng thái “Chấp nhận hủy” và việc hủy lệnh đã hoàn tất.

Lưu ý: Việc hủy kết quả mua lại có kỳ hạn TPCP của thành viên trúng thầu (nếu có) phải hoàn thành chậm nhất từ 16h30 đến trước 17h00 ngày tổ chức mua lại có kỳ hạn TPCP.

10. Sửa đổi Bước 1, điểm 1.2.5, khoản 1.2, tiểu mục 1, mục II, phần C như sau:

“Bước 1: Đăng ký tham dự phiên mua lại có kỳ hạn TPCP của KBNN

- Tác nghiệp tại chức năng “Đăng ký tham dự phiên mua lại”;

- Thực hiện đăng ký tham gia đợt mua lại có kỳ hạn TPCP của KBNN.

Lưu ý:

11. Sửa đổi Bước 2.4, điểm 1.2.5, khoản 1.2, tiểu mục 1, mục II, phần C như sau:

“Bước 2.4: Kiểm tra lệnh chào cam kết chắc chắn vừa gửi

Lệnh chào cam kết chắc chắn vừa gửi sẽ hiển thị tại sổ lệnh có trạng thái “Chờ thực hiện”:

- Nếu thông tin lệnh nhập chính xác, hoàn tất bước gửi lệnh chào cam kết chắc chắn;

- Nếu thông tin lệnh nhập chưa chính xác hoặc thành viên quyết định không tiếp tục tham dự thầu, thực hiện bước Hủy lệnh.

Lưu ý:

+ Thành viên chỉ có thể gửi lệnh chào cam kết chắc chắn tại tiến trình “Nhận phiếu chào giá” trên cơ sở đã đăng ký tham dự thầu trước đó. Thành viên có thể không gửi lệnh chào cam kết chắc chắn mặc dù đã thực hiện đăng ký tham dự thầu trước đó.

+ Tại thời điểm đóng thầu (sau khi KBNN thực hiện tiến trình “Kết thúc nhận phiếu”), thành viên dừng mọi thao tác nhập/sửa/xóa/gửi/hủy lệnh chào trên hệ thống Repos KBNN. Các lệnh chào cam kết chắc chắn đang thực hiện nhập mới/sửa/xóa/gửi/hủy lệnh nếu chưa được Hệ thống Repos KBNN ghi nhận sẽ không có hiệu lực.

+ Thông tin đặt thầu được tự động mã hóa.

12. Sửa đổi khoản 3.4, tiểu mục 3, mục II, phần C như sau:

13. Sửa đổi điểm 3.5.2, khoản 3.5, tiểu mục 3, mục II, phần C như sau:

"3.5.2. Sau khi giao dịch được ghi nhận vào hệ thống của TCTLKCK, KBNN/thành viên thông báo cho SGDCK về việc mất khả năng thanh toán

14. Sửa đổi khoản 2.2, tiểu mục 2, mục III, phần B như sau:

"2.2. Tác nghiệp

- Quản trị hệ thống:

+ Thực hiện tra cứu thông tin trái phiếu giao dịch: Tác nghiệp tại chức năng “Thông tin trái phiếu giao dịch” và “Lịch trả lãi trái phiếu” thuộc chức năng “Quản trị hệ thống".

- Tra cứu kết quả giao dịch và in các phiếu lệnh