Bản án 172Bản án 172

Căn cứ vào các tài liệu chứng cứ đã được thẩm tra, kết quả tranh tụng tại phiên toà, ý kiến của Kiểm sát viên và các đương sự, Hội đồng xét xử phúc thẩm nhận thấy:

[1] Tại phiên tòa phúc thẩm người bị kiện, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan văng mặt không có lý do. Tuy nhiên đây là phiên tòa được mở lân 2 và người bị kiện, người có quyên lợi, nghĩa vụ liên quan đêu đã có ý kiên trình bày trong hô sơ vụ án, việc vắng mặt của những đương sự nêu trên không làm ảnh hưởng đến quá trình giải quyết vụ án nên Hội đồng xét xử quyết định xét xử vắng mặt những đương sự trên.

[2] Về thủ tục tố tụng: Quyết định số 328/QĐ-XPVPHC ngày 26/11/2024 của Ngân hàng N1 - chi nhánh tỉnh B về việc xử phạt vi phạm hành chính là quyết định hành chính trong lĩnh vực quản lý Nhà nước về lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng nên thuộc thấm quyền giải quyết của Toà án bằng vụ án hành chính theo khoản 1 Điều 30 Luật Tố tụng hành chính. Tòa án nhân dân tỉnh Gia Lai thụ lý, giải quyết vụ án hành chính theo quy định tại Điều 32 Luật tố tụng Hành chính là đúng thẩm quyền.

[3] Xét kháng cáo của ông Lương Văn T cho rằng Quyết định số 328/QĐ- XPVPHC ngày 26/11/2024 có vi phạm về hình thức, thẩm quyền. Theo Quyết định số 1601/QĐ-NHNN ngày 23/8/2023 của Ngân hàng N1 thì bà Nguyễn Thị Thu H1 - Phó chánh thanh tra được giao phụ trách Thanh tra, giám sát Ngân hàng N1 chi nhánh tỉnh B.

Do đó, bà Nguyễn Thị Thu H1 ký quyết định xử phạt là đúng quy định pháp luật.

[4] Ngày 24/7/2024, Chánh T tra, giám sát ngân hàng N1 chi nhánh tỉnh B (nay là tỉnh Gia Lai) có Kết luận thanh tra số 203/KL-TTGSNH đối với Quỹ tín dụng nhân dân N3 - Thị trấn N, huyện P, tỉnh Bình Định, trong đó xác định trách nhiệm của ông Lương Văn T-Chủ tịch HĐQT ở 03 nội dung, cụ thể là: QTDND Ngô Mây chưa chấp hành nghiêm túc việc thực hiện phân loại nợ và trích lập dự phòng rủi ro đúng quy định, Hội đồng xử lý rủi ro chưa thực hiện xem xét việc phân loại nợ, trích lập dự phòng rủi ro tín dụng; QTDND Ngô Mây không tổ chức Đại hội thành viên thường niên năm 2022, 2023 theo quy định; HĐQ1 không đưa vào chương trình Đại hội thành viên nội dung do một số thành viên HĐQT, BKS đề nghị theo các điểm 5.2, 7.1, 7.5 của Kết luận thanh tra. Từ đó kiến nghị: Tổ chức kiểm điểm nghiêm túc đối với các cán bộ có trách nhiệm liên quan đến các thiếu sót, vi phạm nêu tại Kết luận thanh tra. (b1 587 - 603) Ông Lương Văn T không có khiếu nại gì đối với kết luận thanh tra nêu trên nên kết luận thanh tra hiệu lực thi hành. Tại phiên tòa phúc thẩm, ông T tiếp tục thừa nhận kết luận thanh tra là đúng. Theo "Bản kiểm điểm bổ sung" đề ngày 07/10/2024, ông Lương Văn T cho rằng đối với "phân loại nợ, trích lập dự phòng rủi ro không đúng quy định pháp luật' thì "Giám đốc là người phải thực hiện về phân loại nợ và trích lập dự phòng rủi ro tín dụng...Hội đồng xử lý rủi ro không phải trách nhiệm thực hiện xem xét việc phân loại nợ, trích lập dự phòng rủi ro tín dụng định kỳ hàng quý do Giám đốc thực hiện"; đối với nội dung "HĐQT không đưa vào chương trình Đại hội thành viên nội dung do một số thành viên HĐQT, BKS đề nghị", thì "Việc đề nghị thay đổi chương trình không phải thẩm quyền của Trưởng BKS và các thành viên HĐQT... bản thân tôi không thống nhất nội dung đề nghị của Trưởng BKS và các thành viên HĐQT". (b1 661-662) Như vậy, ông Lương Văn T không thực hiện đúng Kết luận thanh tra về việc kiểm điểm trách nhiệm cá nhân đối với những thiếu sót của cá nhân mình trong quá trình điều hành hoạt động của QTD Ngô Mây. Do ông Lương Văn T không thực hiện theo kết luận thanh tra nên Ngân hàng N1 - chi nhánh tỉnh B đã lập "Biên bản vi phạm hành chính về lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng" ngày 29/10/2024 đối với ông Lương Văn T - Chủ tịch HĐQT vì có hành vi không chấp hành kết luận, kiến nghị, quyết định xử lý về thanh tra là có căn cứ. (bl 625) Ngày 26/11/2024, Chánh thanh tra Ngân hành Nhà nước Việt Nam - chi nhánh tỉnh B đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 328/QĐ- XPVPHC đối với Lương Văn T vì có hành vi: Không chấp hành kết luận, kiến nghị, quyết định xử lý về thanh tra là đúng quy định pháp luật.

[5] Quyết định số 328/QĐ-XPVPHC ngày 26/11/2024 của Chánh thanh tra Ngân hàng N1hi nhánh tỉnh B xử phạt ông Lương Văn T 4.500.000 đồng và đề nghị Giám đốc N2 chi nhánh tỉnh B xem xét, áp dụng biện pháp đình chỉ từ 01 tháng đến 03 tháng hoặc miễn nhiệm chức danh quản trị; không cho đảm nhiệm chức vụ quản trị, điều hành, kiểm soát tại QTDND Ngô Mây là đúng quy định tại Điều 3, 49 của Nghị định số 88/2019/NĐ-CP ngày 14/11/2019 của Chính phủ quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng.

[6] Về án phí hành chính phúc thấm: do kháng cáo không được chấp nhận nên ông Lương Văn T phải chịu án phí hành chính phúc thẩm.